恒为科技：环境、社会及治理(ESG)管理制度.pdf

恒为科技（上海）股份有限公司

环境、社会及治理（ESG）管理制度

第一章总则

第一条为进一步加强恒为科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）

ESG管理，积极履行公司ESG职责，推动经济、社会和环境的高质量、可持续

发展，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引

第1号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号——可

持续发展报告（试行）》等有关法律法规、规范性文件及《恒为科技（上海）股

份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，结合公司实际情

况，制定本制度。

第二条本制度所称ESG职责，是指公司在经营发展过程中应当履行的环境

（Environmental）、社会（Social）和公司治理（Governance）方面的责任和义务，

主要包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承担以及公司治理的健全和透明。

第三条本制度所称利益相关方，是指可能会受到公司决策和行为影响或影

响公司决策和行为的个人或团体，包括但不限于股东（投资者）、员工、客户、

供应商、各级政府、监管机构、行业协会、非政府组织、社区公众等。

第四条本制度适用于公司及纳入公司合并报表范围内的全资、控股子公司

（以下简称“子公司”）。

第五条公司应当按照本制度的要求，积极履行ESG职责，定期评估公司ESG

职责的履行情况，自愿披露公司ESG报告。

第二章ESG理念与原则

第六条公司始终坚持把社会效益摆在首位，将可持续发展理念融入公司发

展战略、经营管理活动中，持续加强生态环境保护、履行社会责任、健全公司治

理，不断提升公司治理能力、竞争能力、创新能力、抗风险能力和回报能力，促

进自身和经济社会的可持续发展。

第七条公司尊重利益相关方的合法权利，关注利益相关方的诉求和关切。公

司将为维护利益相关方的合法权益提供必要条件和保障，通过各种形式促进与利

益相关方的有效交流，提升可持续发展信息披露质量。

第八条公司在经营活动中，应当遵循自愿、公平、等价有偿、诚实信用的原

则，遵守社会公德、商业道德，不得通过贿赂等非法活动谋取不正当利益，不得

侵犯他人的商标权、专利权和著作权等知识产权，不得从事不正当竞争行为。

第三章管理机构与职责

第九条公司依据自身发展目标和实际发展情况，建立起由公司董事会领导、

公司高层统筹推动、公司各职能部门联合执行的ESG工作管理机制。

(一)董事会是ESG工作的领导和决策机构；

(二)董事会战略委员会是ESG工作的研究和指导机构，对董事会负责；

(三)公司各职能部门、子公司是ESG工作的执行单位。

第十条ESG工作相关各方责任为：

(一)董事会全面决策公司与ESG相关的重大事项，统筹公司与ESG相关议

题的资源配置，监督公司ESG治理实践的落地，负责审议和批准公司的ESG管

理制度，审定公司ESG相关披露文件；

(二)董事会战略委员会负责统筹协调相关内外部工作，研究实质性议题，指

导ESG工作的日常开展及ESG报告的编制工作；

(三)公司各职能部门、子公司承担职责范围内的主体责任，负责按照公司整

体规划，落实ESG工作任务并定期汇报执行情况；

(四)公司证券部负责了解利益相关方的诉求、意见和建议，分析实质性议题，

执行ESG报告的信息采集、编制和披露工作。

第十一条根据工作需要，公司可聘请相关领域的专家顾问或专业机构，为

推进ESG工作提供专业化建议。

第十二条公司可建立信息沟通机制，与利益相关方保持信息畅通。必要时，

可通过访谈、座谈、问卷调查等方式，听取利益相关方的反馈意见和建议，以便

持续改进工作成效。

第十三条董事会对公司内部控制有效性进行评价时，应根据有关规范和指

引要求，把ESG职责纳入评价范围，识别并评估ESG职责相关风险，对涉及内

控缺陷事项提出改进意见。

第四章股东和债权人权益保护

第十四条公司应当完善公司治理结构，公平对待所有股东，确保股东充分

享有法律、法规和公司各项制度所规定的合法权益。

第十五条公司应根据《公司章程》