国有企业合规管理规定.docx

国有企业合规管理规定

第一章?总则

第一条??目的为了加强××××有限公司（简称“公司”）合规管理，建立健全合规管理体系，提升依法合规经营管理水平，保障公司持续健康发展，根据国家法律法规并结合公司实际，制定本规定。

第二条?适用范围本规定适用于公司及下属单位（全资及控股子公司）。

第三条??主要应对风险

（一）合规管理机构不健全、职能不完善带来的治理风险。

（二）合规制度、流程缺失带来的运行风险。

（三）公司、下属单位及其员工行为不规范带来的操作和法律风险；

（四）合规识别、处置、应对等运行机制不健全带来的管理风险。

第二章?职责分工

第四条?董事会职责董事会的合规管理职责主要包括：

（一）批准公司合规管理规划和年度报告；

（二）推动完善合规管理体系；

（三）研究决定合规管理重大事项；

（四）按照权限批准违规高级管理人员的解聘。

第五条?公司党委会职责党委会主要职责包括：

（一）建立健全合规管理组织机构；

（二）审议合规管理计划，保障合规管理制度有效执行；

（三）明确合规管理流程，确保合规要求嵌入业务领域；

（四）审议公司违规人员责任追究处理建议；

（五）董事会授权的其他合规管理事项。

第六条?公司合规管理负责人职责公司设置合规管理负责人，由公司合规部分管领导兼任。主要职责包括：

（一）组织编制公司合规管理规划；

（二）参与公司重大决策并提出合规意见；

（三）领导合规牵头管理部门开展工作。

第七条?公司合规牵头管理部门职责公司合规部是公司合规管理的牵头部门，负责组织、指导、协调、监督公司合规管理工作。主要职责包括：

（一）制订和完善合规管理制度，研究起草合规管理计划，编制年度合规管理工作报告；

（二）持续关注国内及业务所在国家（地区）法律法规、国际规则、行业准则和监管动态的最新发展；

（三）组织开展合规风险识别和预警，牵头职责范围内重大合规风险的处置与应对；

（四）受理职责范围内的违规投诉，参与对违规事件的调查；

（五）开展合规宣传，协助开展合规培训；

（六）组织开展合规性评价，持续改进和提升合规管理体系；

（七）日常的合规咨询；

（八）合同、重要决策、规章制度的合规审查；

（九）制作和发布合规风险提示函，提示重大合规风险；

（十）向公司董事会、党委会汇报合规管理重大事项；

（十一）组织起草合规管理年度报告。

第八条?公司合规专项管理部门职责

（一）公司人力资源部依照其职责组织员工签订合规承诺书（合规部负责提供支持），组织合规管理机构建立和人员配备；

（二）上级部门（公司）审计职能管理部门负责对合规管理的执行情况、合规管理体系的有效性进行评价与审计，依照相关规定对违规行为进行调查处理与追责；

（三）监察职能管理部门（包含上级部门（公司）派驻纪检组和公司党风廉政建设办公室）负责对公司员工依法合规履职情况进行监督，并依照相关规定对违法违规行为进行调查处置；

（四）公司财务部、HSE管理中心等相关部门，在各自的职权范围内履行合规管理的相关职责。

第九条??公司合规日常管理部门职责公司各业务部门（生产运营部门）是本领域合规管理的直接责任人，负责本领域的日常合规管理工作，严格遵守公司合规管理制度，结合业务实际，完善本领域业务管理制度和流程，负责对本领域内制度、文件、合同及经营管理行为等进行合规性审查，开展合规风险识别和隐患排查，发布合规预警，组织开展合规咨询与审查，及时向相关合规管理部门通报风险事项，妥善应对合规风险事件，做好本领域合规宣传和培训工作，配合做好违规事件的调查及整改落实。

第十条?下属单位职责下属单位负责本单位的日常合规管理工作，承担合规管理的主体责任。主要职责包括：

（一）建立健全本单位合规管理体系；

（二）制定完善本单位的合规管理制度和流程；

（三）明确本单位合规牵头管理部门及其职责；

（四）组织本单位合规风险识别、预警与合规风险事件应对；

（五）组织本单位合同、重大决策、规章制度的合规咨询与审查；

（六）编制本单位年度合规管理工作报告；

（七）在本单位开展合规检查，对制度和流程进行合规评价；

（八）按照权限对违规事件进行调查处理。

第三章?工作要求

第一节?合规管理目标及原则

第十一条?合规管理目标建立与行业特征、经营范围和业务规模相适应的具有公司特色的合规管理体系，全面加强合规管理，有效防范和控制合规风险，倡导“合规是每个人的责任，合规从管理层做起”、“合规创造价值、合规始于行动”的合规理念，努力实现人人合规、事事合规，提升公司依法治企能力和合规经营管理水平，维护和提升公司的良好声誉和品牌价值。

第十二条??合规管理的基本原则

（一）全面性。合规管理应覆盖各业务领域、各个部门、各级下属单位和全体员工，贯穿决策、执行、监督的各个环节，体现于决策机制、内部控制、业务流程的各个方面；

（二）适用性