婴幼儿配方乳粉生产许可现场核查评分记录表.docx

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核查组成员

姓名（签名）

单位

职务

核查分工

组长

组员

组员

组员

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使用说明

本记录表依据《中华人民共和国食品安全法》及其实施条例、《食品生产许可管理办法》等法律法规、规章以及《食品生产许可审查通则》《婴幼儿配方乳粉生产许可审查细则（2022版）》和相关食品安全国家标准的要求制定，替代《食品生产许可审查通则》附件2《食品、食品添加剂生产许可现场核查评分记录表》，用于婴幼儿配方乳粉生产许可现场核查评分。

本记录表应当结合《婴幼儿配方乳粉生产许可审查细则（2022版）》（以下简称《细则》）要求使用。较《食品、食品添加剂生产许可现场核查评分记录表》，新增内容以黑体显示。

本记录表包括生产场所（7项21分）、设备设施（12项36分）、设备布局和工艺流程（3项9分）、人员管理（3项9分）、管理制度（20项，60分）以及试制食品检验合格报告（1分）六部分，共46个核查项目136分。

核查组应当按照核查项目规定的核查内容及评分标准核查评分，并将发现的问题详实地记录在“核查记录”栏目中。

现场核查评分原则：现场核查评分标准分为符合要求、基本符合要求、不符合要求。符合要求，是指现场核查情况全部符合“核查内容”要求，得3分；基本符合要求，是指现场核查发现的问题属于个别、轻微或偶然发生，不会对食品安全产生严重影响，可在规定时间内通过整改达到食品安全要求的，得1分；不符合要求，是指现场核查发现的问题属于申请人内部普遍、严重、系统性或区域性缺陷，可能影响食品安全的，得0分。

注：5.1.4项目（*）仅有3分和0分两个评分标准；试制食品检验报告核查判定得分为1分、0.5分和0分。

现场核查结论判定原则：核查项目单项得分无0分且总得分率≥85%的，判定为通过现场核查。当出现以下两种情况之一时，该类别名称及品种明细判定为未通过现场核查：

有一项及以上核查项目得0分的；

核查项目总得分率＜85%的。

某个核查项目不适用时，不参与评分，并在“核查记录”栏目中说明不适用的原因。

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一、生产场所（共21分）

序号

核查项目

核查内容

评分标准

核查得分

核查记录

1.1

1.2

厂区要求

1.厂区不应选择对食品有显著污染的区域厂区周围无虫害大量孳生的潜在场所，无有害废弃物以及粉尘、有害气体、放射性物质和其他扩散性污染源。各类污染源难以避开时应当有必要的防范措施，能有效清除污染源造成的影响。现场提供的《食品生产加工场所周围环境平面图》与实际一致。

符合规定要求。

3

。1.对厂区周边的污染源有相应的识别、防范或清除措施但个别措施效果不明显或证据不充分。

2.现场提供的平面图与实际不一致。

，

1

未对厂区周边的污染源进行识别、防范或采取清除措施。

对识别出的厂区周边污染源采取的防范或清除措施无效。

0

2.厂区环境整洁，无扬尘或积水现象。各功能区划分明显，布局合理。现场提供的《食品生产加工场所平面图》与实际一致。生活区与生产区保持适当距离或分隔，防止交叉污染。厂区道路应当采用硬质材料铺设。厂区绿化应当与生产车间保持适当距离，植被应当定期维护，防止虫害孳生。

符合规定要求。

3

厂区环境、布局、功能区划分、绿化带位置及维护等略有不足，检查时未发现明显的污染现象。

现场提供的平面图与实际不一致。

1

厂区环境普遍不整洁。

厂区布局不合理，存在严重的交叉污染。

生活区与生产区未保持适当距离或分隔，存在严重的交叉污染。

绿化带紧邻车间、仓库，有虫害大量孳生和侵入生产场所的现象。

0

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序号

核查项目

核查内容

评分标准

核查得分

核查记录

1.2

厂房和车间

1.应当具有与生产的产品品种、数量相适应的厂房和车间，并根据生产工艺及清洁程度的要求合理布局和划分作业区，避免交叉污染；厂房内设置的检验室应当与生产区域分隔。现场提供的《食品生产加工场所各功能区间布局平面图》与实际一致。

符合规定要求。

3

作业区布局和划分存在轻微缺陷。现场提供的平面图与实际不一致。

1

厂房和车间的种类、数量以及厂房面积与空间不能满足生产需求，或者作业区布局和划分不合理。

检验室（过程检验室除外）未与生产区域分隔。

车间内设置的过程检验室不符合相关区域卫生要求，存在严重的交叉污染。

0

2.车间保持清洁，顶棚、墙壁、门窗和地面应当采用无毒、无味、防渗透、防霉、不易破损脱落的材料建造，结构合理，易于清洁；顶棚结构不利于冷凝水垂直滴落，裸露食品上方的管路应当有防止灰尘散落及水滴掉落的措施；门窗应当闭合严密，不透水、不变形，并有防止虫害侵入的措施；地面应当平坦防滑、无裂缝。

符合规定要求。

3

车间清洁程度略有不足。

车间个别部位的顶棚、墙壁、地面和门窗构造有缺