变更管理量化评估表.docxVIP

变更管理量化评估表

序号

检查内容

检查方式

依据

检查情况

符合度

系数

评分

满分

符合度评分标准

一、变更管理制度的完善性和有效性

1

是否在相关制度中明确了变更管理的程序及要求。

检查制度、程序

《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）

是

2

10

10

符合度：是/否；如果此项选否，第1部分以下内容均不得分。

2

企业变更管理程序及要求中变更流程应包括且不限于变更申请、风险评估、审批、实施与投用、验收与关闭等工作环节。

检查制度、程序

《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）

5

3

15

15

①企业变更管理程序及要求完全匹配相关流程要求，并明确了有效的过程控制程序和要求，确保各环节被严格执行，管理办法值得行业借鉴和学习的得5分；

②企业变更管理程序及要求完全匹配相关流程要求，全部符合要求，得4分；

③企业变更管理程序及要求中，流程不完整，视情况得1-3分；

④企业变更管理程序及要求中未体现变更流程，或流程完全不具有可操作性，得0分。

3

企业相应的变更管理制度和程序是否完善，是否明确了工艺技术变更（生产工艺、操作规程、公用工程等）、设备设施变更（非同类替换、布局、仪表、电气改变等）、管理变更（人员、承包商、职责制度等）各种类型变更及其执行的相应管控流程。

检查制度、程序

《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）

5

2

10

10

①检查项中变更类型涵盖全面，且结合企业实际情况编制其他变更类型（总图、设计等），且制度中管控流程全面合理，具备较高可执行性，值得行业借鉴和学习的，得5分；

②企业变更管理制度中均明确了检查项中变更类型，且制度中管控流程全面的，得4分；

③变更类型及相应程序要求稍有问题的，得3分；

④变更类型及相应程序要求不全面，影响部分类型变更开展的，得2分；

⑤变更类型及相应程序普遍不具有可操作性的，得1分；

⑥未按照工艺技术、设备设施、管理等专业进行变更分类的，得0分。

4

变更管理程序及要求中对于变更的分类（按变更期限分为永久性变更、临时性变更；按变更流程分为常规变更、紧急变更）是否清晰，是否明确临时变更超期后、紧急变更实施后的变更管理手续。

检查制度、程序

《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）

5

1

5

5

①变更管理程序及要求中，按变更期限分为永久性变更、临时性变更，按变更流程分为常规变更、紧急变更，定义清晰合理合规，明确了不同性质的变更的管理要求，包括临时变更超期后、紧急变更实施后的变更管理手续，流程及要求可操作性良好，明确了统计分析要求的，得5分

②变更管理程序及要求中，按变更期限分为永久性变更、临时性变更，按变更流程分为常规变更、紧急变更，定义清晰合理合规，明确了不同性质的变更的管理要求，包括临时变更超期后、紧急变更实施后的变更管理手续，流程及要求可操作性良好，得4分；

③变更按照性质分类定义略有不清晰，或管理要求稍有问题的，得3分；

④永久、临时、紧急任意一类变更的定义和管理要求不明确，无可操作性的，得2分；

⑤永久、临时、紧急任意两类及以上变更的定义和管理要求不明确，无可操作性的，得1分；

⑥未进行变更的性质分类，得0分。

5

变更管理程序及要求中对于变更的分级是否清晰，并明确不同级别变更的审批权限（若企业不区分审批权限，可不进行分级，但需要核实审批程序及要求的可操作性）。

检查制度、程序

《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）

5

1

5

5

①变更分级依据风险进行分级，依据企业实际建立具体分级指标；企业变更管理制度中分级、审批的要求完备，具有可执行性；审批岗位由专家判断具备审批能力，且权限划分合理，具有推广价值的，得5分；

②变更分级依据风险建立变更分级要求，企业变更管理制度中分级、审批符合检查要求，且变更分级要求清晰、操作性强的，得4分；

③变更分级合理，但各级变更审批权限规定稍有问题的，得3分；

④变更分级合理性稍有问题的，得2分；

⑤变更分级的合理性和变更审批权限规定不全面，或无可操作性，得1分；

⑥未进行变更分级，得0分。

6

变更管理程序及要求中对于变更的示例清单是否明确完整。

检查制度、程序

《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）

5