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风险控制管理办法

（2024年10月28日经公司第三届董事会第十次会议审议通过）

第一章总则

第一条为了加强和规范公司的风险管理工作，建立规范、有效的风险控制

体系，促进公司战略的实现和经营的持续、稳定、健康发展，根据财政部、证监

会、审计署等五部委颁布的《企业内部控制基本规范》及配套指引，结合公司实

际，制定本办法。

第二条本制度旨在公司为实现以下目标提供合理保证：

（一）将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内；

（二）确保有关法律法规的遵循；

（三）确保公司有关规章制度和实现经营目标而采取的重大措施得到贯彻执

行，保障经营管理的有效性；

（四）建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划,使其不因灾害性风险

或人为失误而遭受重大损失。

第三条本办法所称风险，是指在公司发展过程中各种不确定性对实现公

司战略及经营目标的影响；本办法所称风险管理，是指围绕公司战略及经营目标，

通过在管理各环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，建立健全风险管理体

系，从而为实现风险管理总体目标提供保证的过程和方法。

第四条本办法适用于本公司,各子公司可参照执行。

第二章风险管理组织与职责

第五条公司成立风险管理领导小组，组长由公司董事长担任，副组长由公

司总经理担任，成员由其他班子成员和高管组成，全面负责公司的风险管理工作。

第六条风险管理领导小组下设风险管理办公室，负责风险管理体系的建

设和整体运行，办公室主任由分管领导担任，成员由各部门和分支机构负责人组

成，承办风险管理领导小组交办的各项具体工作。

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第七条公司建立风险管理三道防线。公司所属各部门和分支机构是风险

管理第一道防线；风险管理领导小组是风险管理第二道防线；董事会是风险管理

第三道防线。

第八条第一道防线以各部门和分支机构作为风险管理责任主体，主要履

行以下职责：

（一）执行公司风险管理基本流程；

（二）负责将风险管理基本流程融入本部门实际业务；

（三）制定并落实本部门的风险管理策略和重大风险解决方案；

（四）配合开展本部门负责的重大风险监控工作；

（五）负责本部门重大经营风险事件的报告和应对；

（六）配合开展风险管理信息系统建设、风险管理培训等工作；

（七）开展风险管理其它工作。

第九条第二道防线以风险管理领导小组为责任主体，是公司风险管理工

作的专业指导、监督、评价机构，负责风险管理工作的指导、监督和评价工作。

第十条董事会是公司风险管理工作的战略决策机构，决定对重大风险事

件进行专项调查和重大风险事件的责任追究。

第三章风险管理的内容

第十一条公司风险管理应涵盖公司经营管理活动中所有环节，包括但不

限于：

（一）公司治理机构及其运行：包括股东大会、董事会、监事会及总经理办

公会的职责权限的划分与履行；控股股东、董事、监事、高级管理人员的诚信规

范要求等。

（二）重大资产购买与处置：包括重大资产自建、购置、处置、维护、保管

与记录等。

（三）融资与对外担保：包括借款、承兑、租赁、发行新股、发行债券、担

保等的授权、执行与记录等。

（四）对外投资：包括投资股权、有价证券、金融衍生品及其他长期或短期

投资。

（五）关联交易：包括关联方的界定，关联交易的定价、授权、执行、报告

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