淮河能源（集团）股份有限公司合规管理办法.PDFVIP

淮河能源（集团）股份有限公司

合规管理办法

第一章总则

第一条为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治

国战略部署，深化法治国企建设，推动淮河能源（集团）股

份有限公司（以下简称“公司”）全面加强合规管理，有效防

控风险，有力保障深化改革与高质量发展，依据《中华人民

共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》等有关

法律法规，根据《安徽省省属企业合规管理办法》，结合公

司实际，制定本办法。

第二条本办法所称合规，是指公司及所属各单位经营

管理行为和员工的履职行为符合法律法规、监管规定、行业

准则和国际条约、规则，以及公司章程、规章制度等要求。

本办法所称合规风险是指公司及所属各单位、员工在经

营管理中因违规行为，引发法律责任、造成经济或声誉损失

以及其他负面影响的可能性。

本办法所称合规管理是指公司以有效防控合规风险为

目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管

理行为和员工履职行为为对象，开展包括建立合规制度、完

善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计

划的管理活动。

第三条合规管理工作遵循以下原则：

（一）坚持党的领导。充分发挥公司党委领导作用，落

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实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管

理全过程。

（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域

各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到所属各单位

和全体员工，实现多方联动、上下贯通。

（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，

明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格

落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。

（四）坚持务实高效。建立健全符合公司实际的合规管

理体系，突出对重点领域、重点环节和重点人员的管理，充

分利用信息化手段，切实提高管理效能。

第四条本办法适用于公司及各二级单位。

第二章组织和职责

第五条公司党委发挥把方向、管大局、保落实的领导

作用，推动合规要求在企业得到严格遵循和落实，不断提升

依法合规经营水平。

严格遵守党内法规制度，党建工作机构在公司党委领导

下，按照有关规定履行相应职责，推动相关党内法规制度有

效贯彻落实。

第六条公司党委设立合规管理委员会，与党委风险管

理与审计委员会合署，统筹协调合规管理工作，不定期召开

会议，研究解决重点难点问题。

第七条公司董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，

主要履行以下职责：

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（一）审议批准合规管理基本制度、体系建设方案和年

度报告等；

（二）研究决定合规管理重大事项；

（三）推动完善合规管理体系，决定合规管理机构设置；

（四）公司章程等规定的其他合规管理职责。

第八条公司监事会或监事主要履行以下职责：

（一）监督董事会的决策及决策流程是否合规；

（二）监督董事和高级管理人员履行合规管理职责情况；

（三）对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任

的董事、高级管理人员提出罢免的建议；

（四）监督合规管理制度措施执行落实情况。

第九条公司经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，

主要履行以下职责：

（一）拟定合规管理基本制度、体系建设方案等，经董

事会批准后组织实施；

（二）批准合规管理具体制度规定；

（三）拟定合规管理机构设置方案；

（四）组织应对重大合规风险隐患；

（五）指导监督各职能部门合规管理工作；

（六）公司章程等规定的其他合规管理职责。

第十条公司设立首席合规官，对主要负责人负责，主

要履行以下职责：

（一）组织起草合规管理基本制度、年度报告等合规管

理文件；

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