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国有资产投资经营有限公司

对外投资管理办法

修订时间：2016年12月

目录

TOC\o1-3\h\z\u第一章总则 2

第二章对外投资的组织管理机构 2

第三章投资计划制定 2

第四章投资项目决策权限 2

第五章投资项目的实施和全过程管理 2

第六章投资收回与处置 2

第七章投资风险控制 2

第八章责任追究 2

第九章附则 2

国有资产投资经营有限公司

对外投资管理办法

第一章总则

第一条为规范公司的对外投资行为，加强公司对外投资管理，防范对外投资管理风险，保障对外投资安全，提高对外投资效益，根据《企业国有资产法》、《公司法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》、《市政府国有资产监督管理委员会市属重点国有企业投资监督管理暂行办法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的相关规定，结合公司的实际情况，制定本办法。

以下约定：

市国资委：特指市政府国有资产监督管理委员会

公司：不带任何前缀的“公司”，均特指国有资产投资经营有限公司（也可简称国投公司）

子公司、下属子公司：国投公司下属的独资或者控股子公司（包括相对控股但拥有实际控制地位的所投资企业）

投资项目、对外投资、投资行为：均特指以下第三条的内容。

投资单位：投资项目的实施主体

公司审议、审定、审核：特指国投公司党委会、董事会的讨论结果

专业机构、咨询机构、中介机构：原则上均指由《市属国有及国有控股企业清产核资、审计和资产平谷、拍卖工作选聘中介机构暂行办法》中涉及的第三方机构；在该办法中未涵盖到的机构，应按相关规定和程序进行选聘。

第二条本办法适用的范围为公司本部及下属的独资或者控股子公司（包括相对控股但拥有实际控制地位的所投资企业）

第三条本办法所指的投资行为是指企业用现金、实物、股权、债权、有价证券或无形资产等实施投资的行为，包括产权投资、固定资产投资、金融投资、其他投资。如：

（一）产权投资。包括设立全资子企业、收购兼并、合资合作、对出资企业追加投入等对外权益性投资，以及国有股持股比例变动，以土地使用权对外合作纳入产权投资管理范围；

（二）固定资产投资。包括但不限于基本建设投资和更新改造投资，主要指房屋、建筑物以及办公自动化和局域网建设等；

（三）金融投资：包括投资商业银行、非银行金融机构、金融衍生品、产业基金、证券投资、期货投资、外汇交易以及对外委托理财等；

（四）其他投资：包括无形资产投资（含土地使用权）、对外担保等权益或准权益投资。

第四条本办法所称投资管理是指对企业上述各类投资行为进行决策核准、计划控制、监督、指导及对投资效果的评估等。

公司代建政府投资项目，应严格按照政府投资项目管理有关规定进行管理，不属本办法规范范围，但需将承担的政府投资项目向市国资委报告。

第五条对外投资应遵循的基本原则：

（一）投资必须遵守国家法律、法规，符合国家、省、市政府的产业政策和国有经济布局与结构调整的要求；

（二）符合公司的发展战略和规划要求；有利于突出主业，提高公司核心竞争力；

（三）投资规模应当与公司实际能力相适应；

（四）非主业投资应符合公司调整、改革方向，且公司应具备相应营运能力；

（五）投资项目预期收益率不低于国内同行业同期平均水平；

（六）其他事项。

本办法所称的主业，是指由企业发展战略和规划确定的并经市国资委确认公布的主要经营业务；非主业是指主业以外的其他经营业务。

第六条本办法严禁投资行为包括：

（一）对已经资不抵债、扭亏无望的投资单位增加投资或划入资产、股权；

（二）与信誉不佳、资产质量状况较差或明显缺乏投资能力的企业合资合作;

（三）向产权关系不明晰、主要资产权属不清或存在重大或有负债风险的企业投资；

（四）产权收购和股权投资项目未经资产评估确定产权收购价格、非货币资产出资价格和增资扩股价格。

第二章对外投资的组织管理机构

第七条公司领导班子职责

公司党委会、董事会及经营班子会根据公司章程规定在各自的权限范围内，对公司的对外投资提供建议及作出决策。未经授权，其他任何部门和个人无权做出对外投资的决定。必要时，由上述“三会”决定对新建公司派出董事、监事以及相应的经营管理人员。

第八条投资发展部的职责

（一）负责统筹、协调、组织对外投资项目的分析和研究，制定公司年度投资计划；

（二）负责重大项目的调研、立项、可行性论证，审核投资、参股、控股项目材料，提交公司董事会和股东大会审议；

（三）参与项目谈判与实施，跟踪投资项目进展，评估投资项目效果，分析差异产生的原因，撰写项目计划。

（四）审核批准下属子公司的投资决策程序和投资管理制度；

（五）监督投资项目决策，审核下属子公司年度投资计划和对投资项目实行备案或者核准管理；