国有企业合规管理“三张清单”的编制方法与运用思路.pdf

国有企业合规管理“三张清单”

的编制方法与运用思路

2023年11月

目录

01”三张清单”的背景及价值介绍

02“三张清单”的编制及应用方法

03“三张清单”的管理及动态维护

2

第一章

”三张清单”的

背景及价值介绍

3

/1-“三张清单”管理要求的出台背景

2022年2月28日，国资委办公厅印发《翁杰明同志在中央企业强化合规管理专题推进会上

的讲话》，会议中强调：“就合规管理强化年相关重点工作，归纳起来，就是认真抓好‘

五个一’”，即一次排查、一组清单、一个体系、一项机制、一个系统。

一次合规一组合规一个合规一项合规一个合规

风险排查管理清单管理体系审核机制管控系统

深入开展一次全级抓紧制定一组合建立健全一个管理着力完善一项审查加快建设一个在线

次、全领域、全方规管理清单，推体系，明确业务部机制，在经营决策监管系统，对合规

位合规风险排查，动合规要求深度门、合规管理牵头应审必审的基础上风险精准管控，为

坚持查改并举，对融入企业经营管部门、监督部门职不断提升合法合规依法合规经营提供

违规行为立行立改责，着力夯实合规性审核质量有力支持

理

管理“三道防线”

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/1-“三张清单”管理要求的出台背景

风险排查合规清单管理体系审核机制管控系统

2023年3月2日，国务院国资委召开中央企业深化法治建设加强合规管理工作会议，再次强调要

以合规风险识别清单、岗位合规职责清单、流程管控清单为基础，对合规风险全面梳理、系统

分类，细化实化职责清单，将重点岗位合规责任纳入岗位手册，将合规要求和管控措施嵌入关

键节点，严把合规审查关口。

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/1-“三张清单”的实用价值

01合规管理目标精细化合规管理目标具象化02

“三张清单”通过系统化、标准化、规“三张清单”有助于将抽象的合规要求和

范化，实现合规管控的流程化、数据化标准转化为具体、可操作的行动指南。管

、信息化，便于开展数据信息跟踪，持理要求的具象化可以使得合规内容更加生

续实施改进，逐步实现高效、准确和稳动、形象，有助于员工更好地理解并遵守

定的管理效果。相关规定。