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《上海票据交易所票据有偿服务收费办法》说明

《上海票据交易所票据有偿服务收费办法》（以下简称《收费办法》）拟于2019年1月1日起施行。为了便于广大市场参与者更好地理解《收费办法》的相关内容，切实做好贯彻实施工作，现就《收费办法》的制定原则、收费项目和

标准及征求意见采纳情况等内容说明如下：

一、《收费办法》的制定原则

上海票据交易所（以下简称票交所）按照服务优先、公开合理、规范操作、收费与服务相匹配的原则制定《收费办

法》。

(一)坚持服务优先原则

票交所根据提供的报价交易、登记托管、清算结算、信息服务等内容，在充分考虑市场承受能力，维持票交所正常运营的基础上，对市场参与者实行有偿服务。收取票据有偿服务费用不仅有利于票交所加快系统建设和技术创新，持续提升系统服务功能和票据风险防控能力，也有利于提升票据市场运行效率和服务实体经济能力，更有利于促进票据市场发展新动能的培育，打造健康、安全、高效的票据市场新生

态，使市场参与者分享到新时代票据市场发展的“红利”。

(二)坚持公开合理原则

《收费办法》的制定，充分参考其他金融市场基础设施

的收费范围及价格标准，结合票据业务特性，科学设置有偿服务收费项目，服务价格与其他金融市场基础设施相比基本持平或略低。同时，票交所注重听取市场意见，通过召开座谈会、书面征求意见、实地走访等形式广泛征求各类型金融机构代表的意见。经过深入调研论证，票交所充分吸收并采纳了市场参与者的合理化建议，对《收费办法》进行了调整

完善。

(三)坚持规范操作的原则

为了规范收费行为，保障收费工作的高效性和便捷性，中国票据交易系统提供了“计费缴费”功能模块，搭建了票据有偿服务收费的电子化管理和操作平台。系统参与者可通过交易系统的“计费缴费”模块查询、下载和打印收费数据，及时掌握本机构服务费用的计收和扣收信息。同时，票交所完善了收费对账和调账机制，确保有偿服务收费工作规范有

序实施。

(四)坚持收费与服务相匹配的原则

票交所基于提供的票据服务向市场参与者实施有偿收费，享用更多票交所服务、占用更多系统资源的会员单位需要缴纳相应的服务费用；少用或不用票交所服务的会员单位则少交或免交服务费用。例如，根据市场参与者托管账户日均余额的大小，对“账户维护费”实施阶梯式收费标准，特别对托管账户日均余额低于1000万元的机构实行免收费优

惠政策。

二、收费项目和收费标准

（一）收费种类

票据有偿服务收费种类包括交易手续费、账户维护费、结算过户费、其他结算费和终端使用费等。其中：交易手续费按转贴现、回购（包括质押式和买断式）2个子项进行细分。结算过户费按转贴现、回购（包括质押式和买断式）、非交易过户（包括未贴现和已贴现票据）、提前回购与逾期回购、跨机构权属登记、已贴现票据质押、已贴现票据托收、追偿结算、票交所资金账户扣划、信息更正10个子项进行细分。其他结算费按未贴现票据背书转让和未贴现票据托收

2个子项进行细分。

（二）收费范围

交易手续费按照交易品种执行不同收费标准，以系统参与者为单位向交易双方计收。账户维护费按照托管账户月度日均托管票据余额实行分档收费，以系统参与者为单位向托管账户持有人计收。结算过户费按照业务类别、结算方式执行不同收费标准，以系统参与者为单位分别向不同的当事人计收。其他结算费按照业务类别执行不同收费标准，以系统参与者为单位计收。终端使用费按照系统参与者接入票交所

系统的汇总机构数量实行分档收费，以法人为单位计收。

（三）价格标准

价格标准详见《上海票据交易所票据服务价格一览表》。

（四）收费方式

交易手续费、账户维护费、结算过户费和其他结算费以

法人为单位按月合并扣收。非法人产品以系统参与者为单位

按月单独扣收。终端使用费以法人为单位按年扣收。

票交所于每月15日（遇法定节假日顺延）自动扣收各法人机构应缴纳的上月交易手续费、账户维护费、结算过户费和其他结算费。票交所于每年1月15日（遇法定节假日顺延）自动扣收法人机构当年应缴的终端使用费；新接入法人机构于接入票交所系统次月15日（遇法定节假日顺延）

自动扣收首年应缴的终端使用费。

三、征求意见及采纳情况

票交所在收费办法制定过程中，深入广泛地开展了多种形式的市场调研，参与市场调研和征求意见的机构范围覆盖了国有银行、股份制银行、城市商业银行、农村商业银行、农信社、村镇银行、财务公司、证券公司、资产管理公司和基金公司等各类有代表性的金融机构。票交所认真听取市场的声音，反复对收费项目和价格标准进行调整，尽可能满足

金融机构的合理化需求。

（一）主要反馈建议

1.部分大型商业银行建议对同一法人机构内部不同