社会责任管理体系运行风险评估表.xlsVIP

Sheet3

Sheet2

Sheet1

序号

严重度

频度

现行的稽查控制

现行预防控制

探测度

RPN

采取管控措施

管控措施结果

S

O

D

备注

风险系数RPN

社会责任管理体系运行风险评估表

评估：

审核：

审批：

说明：1.风险优先系数（RPN)=S*O*D，RPN＞125分、严重度（S）≥7分之风险项目为高风险，应优先予以采取措施进行管控或消除。

2.此表由公司SPT评估，是体系要素的总概评估，其健康安全方面的风险辨识详见《作业场所或工作岗位健康安全风险辨识》。

童工

借用他人身份证或假身份证

误用童工

招工时对证件及应聘者查核有误

证件与入职培训复核

身份证公安系统验证

童工识别及救济程序

未成年工

未成年体检、限制工种、时间、加班等

对应聘证件核实有误或忽视未成年工的限制使用

身份证验证

HR与车间二级复核

入职培训检查

强迫和

强制劳动

失效后果

反对强迫和强制劳动的制度不全，或没真正落实，中层管理要员法律意识不足等

童工误用率应为0

制定程序

投诉渠道

人员培训

沟通会议

监督检查

制定政策

人员培训

责任追究

内部监督检查，建立部门负责制

未成年工体检率100%

责任、目标或完成日期等

上班工时

日加班超时

周加班超时

失效原因

限制合法离职/强制劳动/强迫加班等

违法使用未成年工

工资支付不足；

拖欠或克扣工资；

不足基本生活保障工资等。

员工工时福利支付违法

不清楚工资福利支付规定无意误解违法，或明确规定有意违法。

制定程序及明确的上班时间表

制定程序及明确的工资支付的相关细则规定。

复核每月工资，员工工资条，内部稽核等

程序、培训，内审等

设定最低保障工资额目标考核

健康安全

制度失效，现场管理失效，检查稽查失效等——安全管理失效

自由结社

集体谈判

反对歧视

禁止惩戒

劳动合同的签订

违反“合同法”第10条等相关规定

制定程序、培训和检查

复核

相关人员对法律条文的理解及工作上谨慎与失误

复核内审；员工复查，

建立责任制

职能监督

专人办理

专人复核

职能责任

车间、职能部门与公司三级定期与不定期核查

建立制度、程序、签订责任书、进行相关的培训等

设定目标考核

岗位风险管理，原因分析、程序检查等

职业中介机构管理

违法延长工作时间或超时加班

内部监督检查，外部稽核

不支持或限制员工自由结社或参加相关的组织活动；没有同员工进行谈判与沟通机制；

招聘、升职、工作分配等各种歧视，以及要求孕检等

各种无意间的歧视行为产生。

建立程序，有计划培训

把握好招聘、升职等关键环节

对员工侮辱、谩骂、体罚殴打、搜身、或拘禁或实施罚款等

非法惩戒员工

公司管理或务实上不尊重员工自由结社与平等沟通的权利。

传统观念残留意识，应剔除。

法制观念不强，个人意识代表制度。

建立程序，对管理人员加强培训

内部监管，以制度管人。

1.建立程序，对其分级管理；

2.要求签订承诺书并自我评估；

3.按比例进行实地评估；

标准要求不能进行有效沟通，落实到位；对下级供应商要求更难，承诺书事项可能无从一一现场核实

每月考核，部分实地评估，经常性沟通。

中介无合法的从业资格，收取员工介绍费或扣押了员工证件

员工承担费用或受强迫劳动，

公司没有认真审核评估中介资质与运行程序，助长违法中介的行为。

公司没有相关中介

职业病危害

特地将此从健康安全中选出作为一项内容评估

可能致使职业病产生或形成的物理性、化学性危害因素，却被忽视或不当一回事。

职业禁忌

疑视职业病

职业病

健康安全意识淡薄，没有对导致职业病因素引起重视，培训、管理、监督等不到位。

建立管理程序，进行职业危害告知、培训、监管等

岗位风险管理，降低危害因素

潜在失效模式

体系要素过程活动

程序有相关要求。但公司目前不使用中介

责任管理，

每年定期职业病体检，限时调岗。

合同签订时间、签订的内容，双方的意愿表白等；

工资福利

导致各类人员健康安全、财产损失等事故发生

缺乏：

安全意识、安全责任，管理不到位

建立程序、定期沟通，做好沟通记录，

因涉及个人隐私，可能无法及时发现孕妇或没有特别留意孕妇不适合从事的工作

导致孕妇身体失调或造成相关流产、早产或影响胎儿的严重后果。

人事部门、工会或员工代表、以及车间管理层均进行有效沟通，进行《怀孕女工登记表》

登记后，人事部门通知其到人社局办理孕妇假期登记

怀孕女工

哺乳期女工

忽视其不适合工作可能影响其婴儿健康

1.影响其健康；

2.忽视其每天必须有哺乳婴儿的时间；

怀孕时告知其有关哺乳婴儿的相关权益；

告知其享有的权利

进行登记备案管理

评估日期：2020年06月11日

入职押金或扣证，定额生产任务，

程序、培训

人员不足时加工作任务

明确规定不允许加

作业岗位健康另外进行详细的评估.

进行职业安全健康体检

无工会