延长壳牌加油站合规培训教材.pptx

合规培训2016夯实基础合规基石

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1合规相关原则及政策合资公司商业原则及行为准则(COC)反贿赂反腐败反垄断基础知识MOA权限手册合资公司商业原则：公司核心价值观，可持续发展，五个方面的责任，八个原则COC：帮助您遵守核心价值观和《合资公司商业原则》部门总监对报销的审核权限：OP≤2万，除OP的其他部门≤1万ABC业务招待费：每位政府官员宴请金额120≤M≤500，部门总监审批。任何政府或一个政府中任何机构和部门中的官员或雇员（任何级别）政府全部或部分控制的公司（例如国有石油公司）的官员或雇员政党和政党中的任何官员政党职位侯选人公共国际组织（例如联合国或世界银行）的官员或雇员以上人员的直系亲属（配偶、受抚养子女或住户成员）

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交接班的风险收银操作风险现金清点风险油品损益风险油站风险管控12435库存管理风险

交接班的风险1

ABCDE备用金发票泵码数对账班报交接班事项交接班风险交接班时核算系统各种支付方式与实际额收银金额是否一致，短款当班补入，长款严禁擅自占有。前台发票交接需关注剩余的发票卷数以及发票机里的发票号码是否一致班组交接备用金需当面点清填写交接记录，备用金的存放地点为钱箱准确抄写前庭油枪泵码数（字体工整），根据抄写的泵码数计算当班的实际出油数据准确核算各种支付方式的销售数据，字迹工整且准确的填制班报每一次的交接班都按部就班，那我们的交接班中有哪些合规的关键点呢？

收银操作风险2

010203050100200400500600010203050100200400500600现金POS和信通政府采购车队卡现金POS和信通车到APP车队卡ABCDE2015年5月2016年5月收银工作量2015年5月R20014大东加油站燃油月销量176.81万升，包含6种支付（包含二维码）2016年5月R20014大东加油站燃油月销量190.9万升，包含6种支付（车到APP的成功上线，取消二维码支付方式）

收银台的合规现金收银投币车队卡POSAPP预收款非油销售开票其他综合过去以往的合规事故以及合关键点，我们发现收银台区域的合规风险点以及关注点是最多的。PI收银操作风险促销

收银操作风险-现金投币收银台现金易出现的问题收银台现金遗失、发生抢劫收银台现金帐实不符，现金数目不对收银台现金舞弊现金收银控制手段前台收银进行唱收唱付现金收银前确认系统交易金额现金收银时需对纸币进行验钞现金收银后将纸币立即放入钱箱现金投币控制手段关注系统投币限额提醒根据系统投币限提醒及时投币完整且无涂改的填写投币记录投币时必须保证双人执行且双人签字不得一次投多封币一次性加油金额超限投币时需BPOS小条佐证

收银操作风险-卡类卡类收银易出现的问题非真实性的交易套现车队卡套取B2B优惠…控制手段确认车队卡是否限制油品以