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2023年安全制度执行相关情况抽查方案

各部门：

为了进一步推动XX公司（以下简称“公司”）规章制度的有效执行，增强各部门学习制度、自觉遵守制度、严格执行制度、切实维护制度的意识，根据《XX公司规章制度管理办法》规定，现对公司制度汇编中现行制度执行情况进行抽查，具体要求计划如下：

一、抽查目的：

1.检查各项制度执行落地情况，帮助各部门查找制度执行过程中的漏点，发现各部门执行过程中的盲点，解决各部门执行过程中的问题点。

2.对现行规章制度宣贯情况、执行情况进行督促，收集各部门意见和建议。

二、抽查时间：2023年9月20-10月30日

三、抽查范围：公司现行安全管理制度

截止到2023年8月底公司安全制度汇编共计XX个（具体内容详见OA共享文档），修订XX个，新增XX个。重点对2023年改动较大的新修订、新增废改立的制度进行多种形式的抽查；抽取执行层面涉及广且重要的制度开展现场抽查。

四、职责分工：

1.安环部：

制定制度抽查通知；组织各部门展开制度执行情况抽查，抽取制度开展现场抽查；汇总抽查结果；收集各部门反馈意见；制定制度管理改进措施；监督各部门完成制度执行相关问题整改。

2.各部门:

自查本部门制定的制度执行情况，反馈业务执行中其他部门制定的制度问题；配合完成其他部门制度在本部门执行情况的抽查；积极反馈制度执行中发现的问题及制度完善性问题；按时完成制度执行相关问题的整改。

五、具体内容：

1.抽查方向：

（1）相关业务实际执行是否与制度规定一致，是否有执行漏点、盲点、偏差。

（2）相关联业务制度是否与规定及执行一致。

（3）相关制度规定是否与集团内控手册内容一致。

（4）相关制度中涉及的信息化流程设定实际执行、文件规定是否一致。

（5）相关制度与集团制度规定管控要点是否一致。

（6）新修订业务是否有培训宣贯（方式不限），各部门执行是否有误区。

（7）各部门10-12月废改立计划是否有落实计划。

2.抽取部分制度进行抽查：由安环部开展以上制度抽查。

3.各部门所属制度自查：各部门根据本次抽查范围，对本部门制定的各项制度的执行情况对照抽查方向进行自查，反馈业务工作执行过程，其他部门制定的制度存在问题。

4.汇总整理：各部门收集整理的《关于制度管理的反馈意见和建议表》、《自查及抽查结果汇总表》请于10月20日经分管领导审核后报送至安环部。

5.整改落实：针对制度执行情况抽查反应的各项问题，安环部组织责任部门制定整改措施并落实。涉及严重违反相关制度并给公司带来损失的情况交由相关部门按公司相关制度进行处理或追责。

六、工作计划

时间

具体内容

责任部门

9月20日前

制定并发送抽查通知

安环部

9月20日前

落实工作计划及责任要求

各部门

9月20-

10月20日

开展制度自查

各部门

开展制度抽查

安环部

10月20日

反馈抽查结果

各部门

10月25日

收集各部门反馈意见；汇总抽查结果；

安环部

10月31日

制定制度管理改进措施；形成自查报告

安环部

11月后

按整改期限进行整改

各部门

安环部

2023年9月18日