2024证券从业资格证 法律法规 公司治理、内部控制与合规管理（一）.pdfVIP

第第二二章章《《证证券券经经营营机机构构管管理理规规范范》》

第第一一节节公公司司治治理理、、内内部部控控制制与与合合规规管管理理

•本节考点分

考点内容考察要求

1证券公司治理的基本要求熟悉

2证券公司股权管理的相关要求掌握

3对证券公司董事会、监事会、高级管理人员的相关要求掌握

4证券公司与客户关系的基本原则熟悉

5证券公司内部控制的基本要求熟悉

6证券公司各类业务内部控制的主要内容熟悉

7对证券公司业务创新的相关规定了解

8对证券公司内部控制的监督、检查与评价机制了解

9证券公司合规、合规管理及合规风险的概念熟悉

10证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求掌握

11证券公司合规管理基本制度的有关内容熟悉

12证券公司董事会、监事会或监事、下属单位负责人的合规管理职责掌握

考点内容考察要求

13证券公司工作人员在业务活动和执业行为中的合规管理职责掌握

14证券公司合规负责人进行合规审查、合规检查、对公司违法违规行为或合规风险隐患的处理规定掌握

15证券公司合规部门、合规管理人员的相关规定熟悉

16证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则熟悉

17对证券公司及有关人员违反合规管理规定的监管措施了解

18证券公司管理敏感信息的基本原则和保密要求掌握

19证券公司跨墙人员基本行为规范掌握

20证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求熟悉

21证券公司分类监管的概念掌握

22证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法熟悉

23基于分类监管要求划分的证券公司基本类别熟悉

考考点点1-1证券公司治理的基本要求【熟悉】

1.建立健全组织架构、明确职责划分

2.不得侵犯客户合法权益

3.建立完备的内部控制体系

4.建立稳健的薪酬制度

考考点点1-2证券公司股权管理的相关要求【掌握】

证券公司的股东、控股股东、实际控制人应注意：

①不得滥用权力

②不得超越职权

③依法维护证券公司独立性

④不得开展业务竞争

⑤关联交易不得损害公司利益

⑥不得虚假出资、抽逃出资

⑦不得违规要求提供融资或担保

⑧未经批准不得委托持股

在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司还应注意，不得有以下行为发生：

（1）持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外；

（2）通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当