2024证券从业资格证 法律法规 公司治理、内部控制与合规管理（五）.pdfVIP

考考点点1-16证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则【熟悉】

①保障合规负责人考核和任免的独立性

②保障合规负责人的知情权

③保障合规负责人的权威性

④强化合规负责人对合规管理人员的考核权

⑤明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作

⑥保障合规负责人及其他合规管理人员的薪酬待遇

⑦明确中国证监会和自律组织的外部支持

考考点点1-17对证券公司及有关人员违反合规管理规定的监管措施【了解】

证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，中国证监会可以采取出具警示函、责令定期报告、

责令改正、监管谈话等行政监管措施；对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令

参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施

合规负责人违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培

训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施

考考点点1-18证券公司管理敏感信息的基本原则和保密要求【掌握】

证券公司信息隔离墙制度，是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息（以下统称“敏感信息”）的不当流动和使用而采取的一

系列管理措施

“需知原则”是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则，有需要方享有知情权

证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，包括但不限于：

（1）与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密；

（2）加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设备的管理，保障敏感信息安全；

（3）对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行

监测；

（4）建立内幕信息知情人管理制度

上市公司应当建立并完善内幕信息知情人登记管理制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前内幕信息知情

人的登记管理作出规定

证券公司、会计师事务所、律师事务所及其他中介机构接受上市公司委托开展相关业务，该受托事项对上市公司证券交易价格

有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人档案

考考点点1-19证券公司跨墙人员基本行为规范【掌握】

证券公司公开侧业务的工作人员需参与保密侧业务并接触内幕信息的，或公开侧业务的工作人员被动接触到保密侧业务的内幕

信息的，应当履行跨墙审批程序

跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙

考考点点1-20证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求【熟悉】

•观察名单

证券公司已经或可能掌握内幕信息的，应当将内幕信息所涉公司或证券列入观察名单

观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉

证券公司开展保密侧业务时，应当在与客户发生实质性接触后的适当时点，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单

•限制名单

证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉公司或证券列入限制名单

证券公司在以下时点，应当将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单：

①担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色的信息公开之日；

②担任上市公司股权类再融资项目，可转换公司债券、可交换公司债券等具有股票衍生品性质的债权类再融资项目或并购重组

项目保荐机构、主承销商或财务顾问，为项目公司首次对外公告该项目之日；

③中国证监会、证券业协会和交易所另有规定的，从其规定

考考点点1-21证券公司分类监管的概念【掌握】

证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度，对促进证券公司加强合规管理、提升风险控制能力、培育核心竞争力，

发挥了正向激励作用

中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策

考考点点1-22证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法【熟悉】

证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为100分

在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力、持续合规状况、业务发展状况等方面情况，进行相应加分或扣分以确定证券

公司的评价计分

分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日

计分项目详细指标

风险管理

资本充足、公司治理与合规管理、全面风险管理、信息系统安全、客户权益保护、信息披露

能力

持续合规司法机关采取的刑事处罚措施、中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、行政监管措施及证券期货行业自律

状况组织纪律处分、自律监管措施等情况

业务发展证券公司经纪业务、