票据交易所业务指南.docxVIP

1

附件

上海票据交易所业务指南

2022年9月

2

前言 7

第一章业务参与者的加入、变更、退出 8

1.1概述 8

1.1.1业务参与者 8

1.1.2参与者服务机构 9

1.2直接参与者 10

1.2.1加入 10

1.2.2变更 13

1.2.3退出 16

1.2.4申请材料报送方式 17

1.3间接参与者 17

1.3.1信息备案 17

1.3.2票据账户主动管理 22

1.4参与者服务机构 30

1.4.1供应链平台 30

1.4.2“票付通”业务的参与机构 35

1.5业务参与者的账户 40

1.5.1资金账户 40

1.5.2票据托管账户 43

第二章电子商业汇票的签发和流转 46

2.1概述 46

2.1.1票据要素信息 46

2.1.2业务参与者要素信息 47

2.1.3电子签名及代理签章 49

2.2电票的签发 49

2.2.1出票信息登记 49

2.2.2提示承兑 51

2.2.3提示收票 53

2.2.4撤票 55

2.3保证 56

2.4质押及质押解除 60

2.4.1质押申请 60

2.4.2质押解除 62

2.5转让背书 64

2.6贴现 66

2.6.1贴现申请 67

2.6.2回购式贴现赎回 70

2.7标准化票据存托 73

2.8非交易过户 77

2.9票据查验 79

2.10“不得转让”标记的撤销 81

3

2.11冻结和冻结解除登记 82

2.11.1冻结登记 83

2.11.2解除冻结登记 84

2.12交易关系信息登记 85

第三章“票付通”业务 88

3.1概述 88

3.2企业签约/解约 88

3.2.1两方签约/解约 89

3.2.2三方签约/解约 89

3.3线上票据支付 90

3.3.1支付申请 91

3.3.2票据锁定 91

3.3.3票据解锁 95

3.3.4签收或驳回票据 96

3.4线上票据支付流水更新 97

3.5交易信息上传 98

第四章线上贴现 99

4.1概述 99

4.2贴现申请人信息登记 99

4.3企业签约 102

4.3.1签约需求登记 102

4.3.2签约 103

4.4委托信息登记 105

4.5询价 105

4.5.1意向询价 108

4.5.2挂牌询价 110

4.5.3对话报价 111

4.6成交后处理 112

第五章纸质商业汇票的信息登记、库存管理和电子化 114

5.1信息登记 114

5.1.1承兑信息登记 115

5.1.2承兑保证信息登记 117

5.1.3质押及质押解除信息登记 118

5.1.4贴现信息登记 121

5.1.5结清信息登记 123

5.1.6线下追偿的发起登记 125

5.1.7线下追偿的偿付登记 126

5.1.8追偿结清登记 127

5.1.9止付及止付解除信息登记 128

5.2登记信息的撤回 133

5.3纸票登记信息查询 135

5.4纸票的付款确认 136

5.5纸票的库存变更 140

5.5.1库存变更申请 140

4

5.5.2库存退票申请 142

5.6纸票的保证增信 144

5.7纸票的权属初始登记 146

第六章票据的交易和再贴现 147

6.1交易前准备 147

6.2票据交易 147

6.2.1业务概述 147

6.2.2一般规定 148

6.2.3票据挑选 149

6.2.4交易方式 149

6.2.5成交单 152

6.2.6交易辅助 154

6.3交易后处理 155

6.3.1交易的结算 155

6.3.2回购特殊场景处理 155

6.4质押式回购特殊场景处理 156

6.5再贴现（质押式回购） 158

6.5.1业务规则 159

6.5.2再贴现首期 160

6.5.3再贴现到期 161

6.5.4提前和逾期赎回 161

6.5.5