内控实施方案(共6篇) .pdfVIP

内控实施方案（共6篇）评价工作计划内控自我评价工作分两个阶段进行，第一阶段为联合公司自我评估，第二阶段为内控规范实

施工作小组组织对公司内控状况进行评估，具体如下：第一阶段：内控规范实施工作小组对联合公司运行

有效性进行测试和评估，时间为2012年8月至12月1、组织抽样测试，编制内控测试文档；2、汇总

第1篇：内控实施方案内控缺陷，编制内控缺陷整改计划；3、完成内控缺陷整改。第二阶段：内控规范实施工作小组组织对

上海陆家嘴金融贸易区股份开发有限公司内控实施方案根据沪证监公司字[2012]41号《关于做好上海公司总体内控状况进行评估，时间为2012年10月至12月1、组织抽样测试，编制内控测试文档；2、

辖区上市公司实施内控规范有关工作的通知》，为加强和规范企业内部控制，提高企业经营管理水平和风险汇总内控缺陷，编制内控缺陷整改计划；3、完成内控缺陷整改；3、根据测试结果汇总内控缺陷（如有），

防范能力，促进企业可持续发展，根据财政部等五部委印发的《企业内部控制基本规范》及配套指引的要并编制2012年度公司内控自我评价报告初稿；4、向审计委员会以及董事会提交内控自我评价报告，并按

求，公司董事会和管理层对此高度重视，将其作为本公司战略和管理升级的重大举措、机遇和挑战，并根照监管部门的要求在2012年报中予以披露。五、内控审计工作计划公司计划于2012年9月30日前，

据自身情况拟定了《内部控制规范实施工作方案》，工作方案具体如下：一、公司基本情况介绍上海陆家由内控规范领导小组提议，经审计委员会审议和董事会批准后，确定聘请负责内控审计的会计师事务所，

嘴金融贸易区开发股份有限公司（简称“陆家嘴”，A股代码：****，B股代码：****）成立于1992年，公由聘请的会计师事务所对公司及各下属子公司的内控状况进行审计。董事会将按照监管层的要求在2012

司所发行的A股和B股分别于1993年6月28日和1994年11月22日在上海证券交易所上市交易。公司年度报告中披露内控审计报告。公司就内控规范实施进展情况在2012年7月15日和2013年1月15日报

经营范围：房地产开发、经营、销售、出租和中介；市政基础设施的开发建设（涉及许可经营的凭许可证证监局和上海证券交易所，并在定期报告中准确完整披露内控规范实施进展情况。上海陆家嘴金融贸易

经营）。二、组织保障为了有力推动内控体系建设工作，按照《企业内部控制基本规范》和《企业内部控区股份开发有限公司2012年3月12日

制配套指引》的相关要求，公司成立了内控规范领导小组，组长由董事长担任，执行组长由副董事长担任，第2篇：内控整改实施方案

公司管理层成员均担任组员，内控监督工作由公司监事会主席负责。公司在内控规范领导小组的基础上，深圳市XXX股份有限公司

又成立了内控规范实施工作小组，具体负责执行和开展内控实施工作。组长由副董事长担任，第一副组长内部控制建设整改实施工作方案

由分管副总经理担任，副组长由财务总监、审计室主任和董事会秘书担任，财务部总经理、证券事务代表、根据深圳证监局《关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范试点有关工作的通知》，深圳市XXX实业

审计室、财务部相关人员担任组员。三、内控建设工作计划（一）内部控制体系建设背景公司历来注重股份有限公司（以下简称“公司”）于2011年4月制定了并披露了《深圳市XXX实