2024年证券从业资格证券市场基本法律法规考试模拟试题及答案.doc

证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试

模拟试題

选择題部分

1、证券企业、证券投资征询机构及其人员违反法律、行政法规和《公布证券研究汇报暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采用的监管措施有()

Ⅰ责令改正

Ⅱ出具警示函

Ⅲ责令暂停公布证券研究汇报

Ⅳ责令加强业务学习

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

2、非公开募集基金的基金管理人组织形态包括()。

Ⅰ.依法设置的企业

Ⅱ.合作企业

Ⅲ.个人

Ⅳ.社团

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

3、下列各项中，证券企业的股东可以用()出资。

A.特許经营权

B.货币

C.信用

D.劳务

【答案】B

4、下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁发的法律的是()

A.《期货企业监督管理措施》

B.《中华人民共和国企业法》

C.《上市企业收购管理措施》

D.《行政和解试点实行措施》

【答案】B

5、证券企业应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的()评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案、建立奖惩机制等措施，有效控制包销风险。

A.操作风险

B.信用风险

C.承销风险

D.道德风险

【答案】C

6、下列有关运用未公开信息罪的說法，对的的是()。

A.该罪主观方面包括故意和过錯

B.保险企业从业人员可以构成该罪主体

C.主观方面不懂得是未公开信息而加以运用也构成运用未公开信息交易罪

D.内幕交易罪和运用未公开信息罪的信息范围相似

【答案】B

7、下列有关违反证券交易的法律责任的說法，錯误的是()

A.证券企业经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

B.王某在成為证券企业员工此前持有的股票，入职后不用转让

C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重惩罚

D.為甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

【答案】B

8、下列有关合作企业的說法，对的的是()。

A.一般合作人对合作企业承担有限责任

B.合作企业具有独立的法人主体资格

C.合作企业的财产属于合作人共有

D.合作企业与企业同样，具有高度的人合性

【答案】C

9、企业的经营范围由()规定，并依法登记。

A.企业章程

B.企业登记机关

C.企业监事会

D.企业董事会

【答案】A

10、下列关证券交易所的交易规则的說法，对的的是()。

A.证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员

B.证券服务机构可以公布证券交易既時行情

C.投资者可以口头或者书面与证券企业签订证券交易委托协议，委托该证券企业代其买卖证券

D.因突发事件而影响证券交易的正常进行時，证券交易所可以决定临時停市

【答案】A

11、下列证券投资征询机构运用“荐股软件”从事证券投资征询业务的做法，錯误的是()。

A.自行开展产品销售、协议签订等业务环节

B.委托无证券投资征询业务资格的机构和个人代理客户回访

C.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节

D.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售給合适的客户

【答案】B

12、参与证券从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()内不得参与资格考试

A.五年

B.一年

C.三年

D.两年

【答案】D

13、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成為证券企业的()

A.持股5%以上的股东

B.客户

C.合格投资者

D.外聘顾问

【答案】A

14、股份有限企业股东大会作出修改企业章程的决策，必须经()通过

A.出席会议股东所持表决权的三分之二以上

B.企业一般股份的半数以上

C.出席会议股东所持表决权的半数以上

D.企业一般股股份的三分之二以上

【答案】A

15、在中华人民共和国境内，()和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，合用《证券法》

A.股票、企业债券

B.政府债券、证券投资基金

C.股票、政府债券

D.股票、企业债券

【答案】D

16、下列有关公开募集基金的基金管理人严禁行為的說法，錯误的是()

A.不得挪用基金财产

B.不得向基金份额持有人承诺收益

C.不得将其固有财产或者他人财产混淆于基金财产从事证券投资

D.不得公平的看待其管理的不一样基金财产

【答案】D

17、自营、投资银行、受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后()月内不得从事面向公众开展证券投资征询业务。

A.六

B.三

C.四

D.二

【答案】A

18、下列有关证券企业為防止敏感信息不妥流动和使用应当采用保密措施的說法，对的的有()

Ⅰ与企业工作人员签订保密文献，规定工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密

Ⅱ加强对波及敏感信息的信息系统、通信及办公自动化等信息设施、设备