有关股份有限公司A股发行承销团协议6篇.docx

有关股份有限公司A股发行承销团协议6篇

篇1

本协议由以下双方签订：

甲方：（发行人全称）

乙方：（承销团成员全称）

鉴于甲方计划发行A股股票，并拟聘请乙方作为承销团成员协助完成本次发行工作，双方根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律法规，本着平等互利、诚实守信的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、协议目的

本协议旨在明确甲、乙双方在本次A股发行过程中的权利和义务，确保双方共同遵守，以实现本次发行的顺利进行。

二、承销团组成及职责

1.承销团成员：乙方及其他参与本次发行的证券公司。

2.承销团职责：负责本次A股股票的发行、推广、销售等工作，协助甲方完成发行目标。

三、发行事项

1.发行股票种类：A股。

2.发行数量：以发行公告为准。

3.发行价格：以发行公告为准。

4.发行方式：通过承销团进行公开或定向发行。

四、承销方式及期限

1.承销方式：采用包销或代销方式，具体方式根据发行实际情况确定。

2.承销期限：自本协议签订之日起至承销结束日止。

五、甲方的权利和义务

1.权利：

（1）监督承销团成员履行职责；

（2）按照约定获取承销费用。

2.义务：

（1）确保本次发行符合相关法律法规；

（2）及时向承销团提供发行所需资料；

（3）承担本次发行的相关费用。

六、乙方的权利和义务

1.权利：

（1）按照约定收取承销费用；

（2）对甲方提供的资料进行审核。

2.义务：

（1）遵守本协议约定，尽职尽责完成承销工作；

（2）对甲方提供的资料进行合理审查，确保其真实性、准确性；

（3）承担因自身过失导致的损失。

七、保密条款

1.双方应对本次发行过程中的商业秘密、机密信息予以保密，未经对方许可，不得向第三方泄露。

2.保密信息的披露应遵守相关法律法规及监管要求。

八、违约责任

1.若一方违反本协议约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。

2.若因违约导致本协议无法履行，双方可协商解除本协议。

九、争议解决

因本协议引起的争议，双方应首先友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

十、其他事项

1.本协议自双方签字（盖章）之日起生效。

2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

3.未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

甲方：（发行人签字及盖章）

篇2

本协议由以下双方签订：

甲方：（发行人全称）

乙方：（承销团成员全称）

鉴于甲方计划发行A股股票，且乙方愿意组成承销团参与此次发行，为明确双方的权利和义务，达成以下协议：

一、协议目的

甲乙双方同意共同合作，由乙方组成承销团负责甲方A股股票的发行工作。本协议旨在明确承销团成员之间的合作关系及各自职责，保障本次发行的顺利进行。

二、承销团组成

1.承销团成员由乙方及其关联机构组成，共同承担本次发行的承销工作。

2.承销团内部应设立专门的发行协调小组，负责协调本次发行过程中的相关事宜。

三、发行事项

1.甲方应提供有关本次发行的所有资料，确保资料真实、准确、完整。

2.承销团应协助甲方完成发行申请、材料准备、定价、配售等工作。

3.承销团成员应按照分工，积极推广本次发行，尽力扩大投资者基础。

四、承销方式及费用

1.本次发行采用包销和代销相结合的方式。

2.承销团的承销费用根据发行规模、工作量及市场行情等因素确定，具体费用标准另行协商。

3.承销费用支付方式和时间按照双方签署的补充协议执行。

五、各方职责

1.甲方职责：

（1）提供本次发行的相关资料；

（2）确保本次发行的合规性；

（3）按照约定支付承销费用。

2.承销团职责：

（1）组织本次发行工作；

（2）推广本次发行，吸引投资者参与；

（3）协助甲方完成发行申请及相关材料准备；

（4）按照约定承担包销或代销责任。

六、保密条款

1.双方应对本次发行的相关信息保密，未经对方同意，不得向第三方泄露。

2.承销团成员在推广发行过程中，应遵守相关法律法规，不得进行虚假宣传或误导投资者。

七、违约责任

1.若甲方提供资料不真实、不准确、不完整，导致本次发行失败或给承销团造成损失的，甲方应承担相应责任。

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