2021版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每周一练试卷C卷.pdfVIP

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题

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…A.10

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2021版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每周一练试卷C卷附解析B.15

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答

…C.20

考试须知：

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…D.30

…1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

号

证…5、下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是（）。

考…2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

准…A.申请人填写“股份非交易过户申请表”

准3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

.B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

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…一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）C.申请人提交继承人身份证原件及复印件

…

…D.申请人填写家庭住址

…1、投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于（）。

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…6、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循（）原则，向客户推荐适当的产品或服务，

A.80%

不

…禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。

B.60%

…

…A.公平公正

…C.100%

…B.风险匹配

名…D.50%

姓.

.C.诚实守信

…

…2、证券公司客户资料在业务关系结束后，证券交易信息在交易结束后，应当至少保存（）

内D.分散投资

…年。

…7、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，

…A.5

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