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《营业部证券经纪人业务指导意见》（试行）

内容

第一章总则

第二章培训、试用及资格认定第三章组织管理

第四章日常管理

第五章证券经纪人客户管理第六章绩效管理

第七章报酬、基金管理

第八章行为守则及违纪处分第九章附则

附件

一、《证券经纪人营销协议书》

二、《证券经纪人申请表》

三、《证券经纪人担保书》

四、《证券经纪人服务确认书》

二00三年三月十七日

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营业部证券经纪人业务指导意见

（试行）

第一章总则

第一条为适应证券市场发展，拓展证券经纪业务营销服务功能，向客户提供全面优质的服务，建立证券经纪人营销队伍和经纪业务营销体系，提升公司经纪业务竞争力，根据国家有关规定和本公司实际情况，特制定本指导意见。

第二条本指导意见所称的证券经纪人是指经资格认定，营业部核准，利用营业部的现有资源和自身优势，为营业部开发客户资源，并向客户提供开户咨询和投资建议等经纪服务，根据业绩向营业部领取报酬的自然人（含工作室）。

第三条证券经纪人经营业部核准后，须与营业部签订《证券经纪人营销协议》（见附件一），确定双方的合作关系。营业部员工可自愿转为证券经纪人。

第二章培训、试用及资格认定

第四条具备下列条件，经营业部考核认定，方可申请从事证券经纪人业务：

1、具有完全民事行为能力的中国公民；

2、大专或以上学历（能力出众和经验丰富者可以相应降低学历）；

3、至少一年的证券工作经验，或至少一年银行、保险、期货和其他营销工作经验；

4、具备一定的社会关系和客户开发能力；

5、热爱证券事业，忠于职守，正直诚实，吃苦耐劳，品行良好，具有良好的职业道德；

6、自愿并承诺遵守国家有关法规、行业自律性组织及营业部的行为规范。第五条营业部根据自身发展的需要，组织证券经纪人业务培训、统一

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资格考试和试用，经综合考核后，证券经纪人与营业部签订《证券经纪人营销协议》后，方可开展证券经纪人业务。

证券经纪人须提交下列资料：

1、《证券经纪人资格申请表》（见附件二）；

2、身份证、学历证明及其复印件一份；

3、近期一寸免冠彩色照片两张；

4、担保书一份（见附件三），至少一位担保人（有当地户口且有稳定收入来源）身份证及其复印件一份；

5、营业部认为需要提交的其他资料。

第六条证券经纪人分为专职证券经纪人和兼职证券经纪人。专职证券经纪人是指通过业务培训，资格考试和试用合格，并接受营业部日常管理、考核和报酬的证券经纪人（以下“证券经纪人”特指专职证券经纪人）。兼职证券经纪人是为营业部介绍客户资源，不接受营业部日常管理和考核，仅根据其业绩向营业部领取报酬的证券经纪人。兼职证券经纪人的管理可参照本指导意见。

第七条业务培训内容包括：公司文化、证券基础知识、证券交易实务、证券投资分析、业务操作流程、岗位职责、展业技巧、客户营销技巧、证券经纪人管理系统应用等。证券经纪人须通过统一的资格考试，考试合格者，进行试用。营业部原有证券经纪人须参加培训，经营业部总经理同意可免于考试。

第八条证券经纪人试用期最长为三个月，试用期间称为见习证券经纪人。试用期满后达到考核业绩者，经审核合格，成为专职证券经纪人。

第三章组织管理

第九条公司经纪业务部负责进行公司证券经纪人业务统一的组织、协调、指导和管理，制定证券经纪人业务的发展规划、营销方案，并协同相关部门适时组织证券经纪人的培训及展业营销活动。

第十条营业部由总经理主管或指派副总经理主管证券经纪人业务，由客户服务部经理负责对证券经纪人进行日常管理，并依照本指导意见制订具

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体的实施细则，报公司经纪业务部备案。

内容包括：1、监督、管理证券经纪人拓展业务的合规性；2、对证券经纪人的业绩进行统计分析，形成报告上报公司经纪业务部；3、帮助、协调证券经纪人充分利用公司资源做好客户的开发、维护和咨询服务工作；4、客户服务部经理负责组织证券经纪人培训、日常管理和考核评议等工作，并按月报公司经纪业务部备案。

第十一条专职证券经纪人分为投资助理、投资经理、高级投资经理，其业绩参照标准如下表所示：

标准

级别

A类地区

B类地区

名下客户市值（万元）

月手续费净收入（元）

月成交总金额（万元）

名下客户市值（万元）

月手续费净收入（元）

月成交总金额（万元）

投资助理

200

1500

150

100

1000

100

投资经理

500

5000

500

300

3000

300

高级投资经理

1000

10000

1000

800

6000

600

说明：1、符合以上任意两个业绩标准者，方可认定相应的级别；月成交总金额只含股票和基金