单位罚款权的实务认定和优化思路.docx

单位罚款权的实务认定和优化思路

实务中很多用人单位为约束劳动者，制定了一系列的规则制度，甚至对劳动者进行罚款，以惩罚其违反制度的行为，由此引发的纠纷也不少。对此，笔者将根据相关法律规定及案例，对用人单位罚款权作简要分析。

01

司法机关对企业罚款权实务认定

??第一种观点：明确禁止用人单位对员工处予罚款。

《广东省劳动保障监察条例》第五十条规定，用人单位的规章制度规定了罚款内容，或者其扣减工资的规定没有法律、法规依据的，由人力资源社会保障行政部门责令改正，给予警告。用人单位对劳动者实施罚款或者没有法律、法规依据扣减劳动者工资的，由人力资源社会保障行政部门责令限期改正；逾期未改正的，按照被罚款或者扣减工资的人数每人二千元以上五千元以下的标准处以罚款。

（2021）京01民终4359号

但是其一，从公法和社会法角度考察，罚款一般是指行政机关依法对违反行政管理秩序的公民、法人或者其他组织，以承担一定金钱给付义务的方式予以惩戒的行为。根据《中华人民共和国行政处罚法》的相关规定，罚款作为行政处罚种类之一，只能由法律、法规、规章设定。虽然《企业职工奖惩条例》（一九八二年三月十二日国务院发布）中曾规定，全民所有制企业和城镇集体所有制企业对其职工可以进行罚款，但是该条例已于2008年1月15日被当日公布的《国务院关于废止部分行政法规的决定》予以废止。现行法律、行政法规未再赋予企业对其员工进行罚款的权利。

其二，从平等民事主体之间履行民事合同的角度考察，如果用人单位在规章制度中规定或是与劳动者约定，当出现某些情形时可以对劳动者进行罚款，这实际上是双方当事人预先确定惩戒、赔偿的金额或者计算方法，其实质与违约金无异，属变相约定违约金。但是根据《中华人民共和国劳动合同法》第二十二条、第二十三条、第二十五条的规定，只有两种情形下，用人单位可以与劳动者约定由劳动者承担违约金。一种情形是，用人单位为劳动者提供专项培训费用、进行专业技术培训的，可以约定服务期，进而约定违约金；另一种情形是，对负有保密义务的劳动者，用人单位可与之约定竞业限制条款，进而约定违约金。除上述两种情形，用人单位不得与劳动者约定由劳动者承担违约金。而本案中，云纵公司在规章制度中规定对员工弄虚作假、拆分重复立项的违规行为可以进行罚款，不属于前述法律条文规定的可约定违约金的情形，故该规定违反《中华人民共和国劳动合同法》第二十五条的法律强制性规定，当属无效。

其三，从损害赔偿的角度考察，如果云纵公司主张蒲皇伟给其造成损失，则云纵公司应当举证证明蒲皇伟在实施职务行为的过程中存在故意或重大过失。但在本案中，云纵公司提供的证据尚不足以证明蒲皇伟存在故意或重大过失。

??第二种观点：企业可通过规章制度、管理规定对员工处以罚款。

《深圳经济特区和谐劳动关系促进条例》第十六条用人单位依照规章制度对劳动者实施经济处分的，单项和当月累计处分金额不得超过该劳动者当月工资的百分之三十，且对同一违纪行为不得重复处分。实施处分后的月工资不得低于市人民政府公布的特区最低工资标准。

（2019）川民申4035号

（三）关于罚款的问题。万事达成都分公司对林忠诚处以罚款，系用人单位对劳动者在工作期间违反劳动纪律所采取的管理措施，类似于扣发工资或奖金，并非行政处罚性质，属于用人单位行使自主管理权的行为，故原审法院对林忠诚要求万事达公司退还罚款的主张不予支持，并无不当。

笔者更赞成第一种观点。第一、规章制度应当依据法律的规定制定，现行法律、行政法规未再赋予用人单位对劳动者进行罚款的权利；第二、劳动者的有些违纪行为难以认定会给用人单位造成直接经济损失，或者损失数额难以认定，此时的罚款与损害赔偿无关。

02

员工违纪被罚款，用人单位能否直接扣工资

《工资支付暂行规定》

第十五条?用人单位不得克扣劳动者工资。有下列情况之一的，用人单位可以代扣劳动者工资：（一）用人单位代扣代缴的个人所得税；（二）用人单位代扣代缴的应由劳动者个人负担的各项社会保险费用；（三）法院判决、裁定中要求代扣的抚养费、赡养费；（四）法律、法规规定可以从劳动者工资中扣除的其他费用。

第十六条?因劳动者本人原因给用人单位造成经济损失的，用人单位可按照劳动合同的约定要求其赔偿经济损失。经济损失的赔偿，可从劳动者本人的工资中扣除。但每月扣除的部分不得超过劳动者当月工资的20%。若扣除后的剩余工资部分低于当地月最低工资标准，则按最低工资标准支付。

《安徽省工资支付规定》

第十二条?用人单位可以按照有关规定从劳动者工资中代扣下列款项：（一）劳动者应当缴纳的个人所得税；（二）劳动者个人应当缴纳的社会保险费和住房公积金；（三）法律、法规规定或者双方约定应当代扣的其他款项。

第十三条?因劳动者过错造成用人单位直接经济损失依法应当赔偿的，用人单位可以从其工