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碳交易法律问题初探

摘要：碳排放权交易机制作为推动低碳经济的重要市场化手段，不仅有助于

实现我国的自愿减排目标，亦可积极应对未来如若承担减排义务所带来的不利影

响。在此背景之下，分析碳交易中的相关法律问题，力图构建一个完备的碳交易

法律体系。

关键词：碳交易；碳排放权；法律体系

碳交易，又称碳排放权交易，即双方通过合同的形式，一方卖出自身拥

有的减排份额而获得相应的经济利益，另一方则通过支付对价获得相应的温室气

体排放权利，从而各自满足自己所需的一种市场交易行为。[1]根据现有的世界

碳排放权交易制度，碳排放权交易的实现要通过这两种方式：一种是相关配额的

交易；另一种是项目交易。

一、碳交易的法律基础

碳交易的法律基础就是碳排放权，碳排放权的性质是一种特殊的用益物权，

兼具有私益性和公权性。碳交易核心即“限额“和”贸易”。具体而言，就是根据全

球的环境质量目标，由国际机构或组织评估全球的环境容量，确定全球温室气体

的最大允许排放量。将最大允许排放量分割并分配给各国政府，该国政府对排放

权进行不同的方式的再次分配，如公开竞价拍卖、定价出售或无偿分配等。通过

碳交易市场使这种权利能够合法地买卖是实现其价值的主要途径之一。碳交易的

过程就是各个排放者根据其自身的需要，来决定其买入或卖出温室气体排放权的

过程。[2]

世界上第一个为全面控制二氧化碳等温室气体排放，应对全球气候变暖给人

类经济和社会带来不利影响的国际公约，是1992年5月9日通过的《联合国气

候变化框架公约》，它虽然是一个框架性的公约，并没有规定具体的权利义务内

容，但在国际社会应对全球气候变化问题上是一次巨大的飞跃。随后，2005年2

月16日生效的《京都议定书》弥补了《公约》的不足，它不仅明确规定了具有

法律约束力的减排义务和减排时间表，也将《公约》确定的公平原则和可持续发

展原则予以具体落实，同时设计了三种灵活减排机制，从而成为《公约》的执行

版，是控制温室气体排放最重要的多边国际条约之一。此外，碳交易还要受到合

同法、金融法等相关法律法规的制约。

二、碳交易的相关法律问题

（一）碳排放权分配的标准和方式

碳排放权的分配是碳交易的核心问题。过多的排放权将起不到减压的实际效

果，过少的排放权又使得减排压力过大，参与者丧失积极性。排放权的供给应当

根据人权原则、公平原则、历史性原则给予分配。每个人都享有平等的发展权利，

排放权的分配及其交易要公平的考虑历史、现状和未来，体现历史公平和代际公

平问题，实现真正意义上的平等。[3]

笔者认为，应当根据经济发展和减排目标来确定碳排放权的分配，综合考量

不同地区经济发展水平、历史排放记录、预测排放数值等各种因素。根据排放目

标的实施情况和低碳技术发展情况及时调整审核配额数量，最大限度的实现公平

合理。

（二）碳交易的风险保障

《公约》和《京都议定书》作为应对全球性气候变化的国际法规范，是各个

国家经过谈判而最后折衷各方利益而达到的结果，它不可避免的存在自身的缺

陷，例如它的适用范围及其有限、法律约束力不足以及可操作性不强等方面。加

之，各国的碳交易立法状况不尽相同。碳交易正处在快速发展的阶段，规则多变，

使其具有了很高的商业风险。对于这些风险防范，还有赖于碳交易市场的进一步

成熟和相关法律的完善。

（三）碳交易的计价货币

从煤炭到英镑、从石油到美元的历史发展过程，都向我们展示了在能源贸易

的战争中，国际主权货币是如何崛起的。随着人们对碳排放交易认识的加深和碳

交易市场的放大，碳交易规模呈现爆炸式增长，伴随着碳交易的发展产生的计价

结算货币绑定权问题，以及由此衍生出来的货币职能，将对打破世界货币格局的

现状、促进货币多元化产生巨大的作用，碳交易市场将成为国际货币多元化的助

推剂。当前，在全球碳交易的配额市场和项目市场上，欧元都占据着绝对优势的

地位，使用空间相当巨大，是碳交易市场的主要计价结算货币，碳交易为欧元在

世界货币中的地位的提升带来了强大的推动力。事实上，随着各个国家在碳交易

市场的参与度提高，将有越来越多的国家利用碳交易，提升本币在国际货币体系

中的地位，加速走向世界主导国际货币的行列。

三、我国碳交易法律体系的构建

当前，中国在后京都时代国际气候谈判中面临的压力巨大，形势非常严峻。

近年来，随着经济的快速增长，中国温室气体的排放量增长很快，并且成