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企业的性质

作者：Ｒ．科斯陈郁译

过去,经济理论一直因未能清楚地说明其假设而备受困扰;在建

立一种理论时,经济学家常常忽略对其赖以成立的基础的考察;然而,

这种考察不仅对于防止因对有关理论赖以成立的假设缺乏了解而出

现的误解和不必要的争论是必不可少的,而且对于经济学在一系列不

同假设的选择中作出正确的判断也是极为重要的;例如,值得一提的

是,“企业”这个词在经济学中的使用方式与一般人的使用方式就有

所不同;1由于经济理论中存在一种从私人企业而不是从产业开始分

析的倾向性2,因此就更有必要不仅对“企业”这个词给出明确的定

义,而且要弄清它与“现实世界”中的企业的不同之处——假如存在

的话,就应该搞清楚;罗宾逊夫人曾说过：“对于经济学中的一系列假

设,需要提出的两个问题是：它们易于处理吗它们与现实世界相吻合

吗”3尽管正如罗宾逊夫人所指出的,“较通常的是,一种假设是可处

理的,而另一种则是现实的,”可能还有这样的理论分支,其中的假设

既是可处理的,又是现实的;下文将表明,一种不仅是现实的即能与现

实世界中的企业含义相吻合,而且是易于处理的即能用马歇尔所发展

起来的两种最强有力的经济分析工具来处理,企业的定义是可以获得

的;这两种分析工具就是边际概念和替代概念,两者合在一起就是边

际替代概念4,当然,我们的定义必须“与能被准确表达的正规叙述相

联系”;5

1

在探索企业的定义时,像经济学家通常所做的那样,首先考察经

济体制或许是比较合适的;让我们来考察一下阿瑟．索尔特爵土对经

济体制的描述;6“正常的经济体制自行运行;它的日常运行不在集中

控制之下,它不需要中央的监查;就人类活动和人类需要的整个领域

而言,供给根据需求而调整,生产根据消费而调整,这个过程是自动

的、有弹性的和反应灵敏的;”一位经济学家认为,经济体制是由价格

机制来协调的,而社会是一个有机体而不是一个组织;7经济体制“自

行运行”,这并不意味着没有私人计划;人们都在不同方案之间进行

着预测和选择;假如要使经济体制有秩序的话,这就是不可或缺的;但

这种理论假定资源的流动方向直接依赖于价格机制;确实,仅仅试图

去做已由价格机制做完的事常常被认为是反对经济计划工作的一个

理由;8然而,阿瑟．索尔特爵士的描述却给出了一个有关我们经济体

制的非常不完整的画面;在企业中,这种描述根本不适用;例如,我们

发现在经济理论中生产要素在各种不同的用途之间的配置是由价格

机制决定的;如果要素A的价格在X比在Y高,则A就会从Y流向X,

直到X和Y之间的价格差消失为止,除非存在着某种程度上的其他方

面的利益补偿;然而,在现实世界中,我们发现这种说法在许多地方并

不适用;如果一个工人从部门Y流向部门X,他这样做并不是因为相对

价格的变化,而是因为他被命令这样做;那些反对经济计划工作的人

的理由是,问题已被价格机制解决了;对于这种观点,应该指出,我们

的经济体制中存在的计划完全不同于上面所提到的私人计划,而类似

于通常所说的经济计划;上面这个例子在我们的现代经济体制中具有

大范围的典型意义;当然,经济学家们并没有忽视这一事实;马歇尔把

组织作为第四种生产要素引入经济学理论；J．B．克拉克赋予企业家

以统筹职能；奈特教授强调了经理的协调作用;正如D．H．罗伯逊所

指出的,我们发现了“在不自觉的统筹协调的大海中的自觉力量的小

岛,它如同凝结在一桶黄油牛奶中的一块块黄油;”9但既然人们通常

认为统筹协调能通过价格机制来实现,那么,为什么这样的组织是必

需的呢为什么会存在“自觉力量的小岛”呢在企业之外,价格变动决

定生产,这是通过一系列市场交易来协调的;在企业之内,市场交易被

取消,伴随着交易的复杂的市场结构被企业家所替代,企业家指挥生

产;10显然,存在着协调生产的替代方法;然而,假如生产是由价格机

制调节的,生产就能在根本不存在任何组织的情况下进行,面对这一

事实,我们要问：组织为什么存在

当然,价格机制能被替代的程度有很大差异;在一个百货商店中,

各种柜台在大棱里的空间配置既可以由管理当局决定,也可以是为场

地进行竞争性价格招标的结果;在兰开夏的棉纺织业中,一个纺织商

能靠信用租到动力设备和店铺,获得织机和棉纱;11然而,这一系列生

产要素的组织协调通常是在没有价格机制参与的情况下进行的;显然,

作为替代价格机制的“纵向”一体化的程度在不同产业和不同企业

间差别悬殊;

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