可转债投资协议模板8篇.docx

可转债投资协议模板8篇

篇1

本协议由以下双方于签订：

甲方（投资方）：[甲方名称]

乙方（融资方）：[乙方名称]

鉴于：

1.甲方和乙方（以下简称“双方”）均系合法成立并有效存续的法人或非法人组织，双方均愿意进行可转债投资合作；

2.甲方同意以可转债的方式向乙方投资，乙方同意接受甲方的投资并承诺在一定条件下将债券转换为股权；

3.双方均已充分了解可转债投资的相关风险和收益，并愿意共同承担相应的责任和义务。

现依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》及其他相关法律法规，经双方友好协商，达成如下条款，以资共同遵守：

第一条定义与解释

1.可转债：指甲方以一定利率向乙方提供的、在约定条件下可以转换为乙方公司股权的债券。

2.转换价格：指可转债转换为乙方公司股权的价格，该价格应根据乙方的净资产、净利润、市盈率等因素确定，并由双方协商一致。

3.转换条件：指可转债转换为乙方公司股权的条件，包括但不限于乙方的经营状况、财务状况、行业前景等，具体条件由双方协商一致。

4.违约责任：指因一方违约给另一方造成损失时，违约方应承担的责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。

第二条投资金额与支付方式

1.甲方同意向乙方投资[投资金额]元人民币，乙方同意接受该投资。

2.甲方应将投资款项一次性支付至乙方指定的银行账户。

第三条可转债的转换

1.在满足转换条件后，甲方有权将其持有的可转债转换为乙方公司股权。

2.转换价格应根据乙方的经营状况、财务状况、行业前景等因素确定，并由双方协商一致。

3.转换方式为甲方将其持有的可转债以约定的价格出售给乙方，乙方支付相应的股权给甲方。

第四条双方的权利与义务

1.甲方的权利与义务：

（1）甲方有权要求乙方按照约定的利率支付利息；

（2）甲方有权在满足转换条件后将其持有的可转债转换为乙方公司股权；

（3）甲方应按照约定支付投资款项；

（4）甲方应协助乙方完成可转债的发行和管理工作。

2.乙方的权利与义务：

（1）乙方有权按照约定的利率向甲方收取利息；

（2）乙方有权在满足转换条件后要求甲方将其持有的可转债转换为乙方公司股权；

（3）乙方应确保可转债的发行和管理工作合法合规；

（4）乙方应按照约定使用投资款项，并确保资金的安全和有效使用。

第五条违约责任

1.若甲方未按照约定支付投资款项，应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。

2.若乙方未按照约定使用投资款项或未能按时支付利息，应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。

3.若一方违约给另一方造成严重损失，违约方应承担相应的法律责任。

第六条争议解决与适用法律

1.本协议的争议解决应遵循《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定。

2.若双方在履行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

3.本协议自双方签字或盖章之日起生效，并受中华人民共和国法律的管辖和保护。

第七条其他事项

1.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

2.本协议未尽事宜，可由双方另行协商补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

3.本协议自双方签字或盖章之日起生效，有效期为[有效期]。

甲方（签字/盖章）：[甲方名称]

日期：[签订日期]

乙方（签字/盖章）：[乙方名称]

日期：[签订日期]

篇2

甲方（投资者）：_________

乙方（发行方）：_________

鉴于：

1.甲方对乙方的可转债投资感兴趣，并愿意按照本协议规定的条件和条款进行投资。

2.乙方是一家合法注册并存续的股份有限公司，拥有独立的法人资格，并已获得了发行可转债的批准。

现甲、乙双方经过友好协商，就可转债投资事宜达成如下协议：

一、协议标的

1.本协议标的为乙方的可转债，总额为人民币_________元，期限为_________年。

2.该可转债的票面利率为_________%，每年支付利息，到期一次性偿还本金。

3.该可转债的发行日期为_________年_________月_________日，上市日期为_________年_________月_________日。

二、投资者的权利和义务

1.甲方的权利：

（1）