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内部审计需求资料清单
以下资料是根据现行对贵公司的初步了解而编制，烦请贵公司于现场工作开展前（12月23日）先行准备下述资料中适用于贵公司的部分。随着我们现场工作的展开，将会提出其他补充的相关资料。
索引
所需文件资料
注释
1.
公司整体、以及各部门内部组织架构图、部门的职责说明和各主要岗位人员清单及职责说明
2.
公司最新的章程、营业执照、税务登记证，验资报告，历次董事会会议纪要
3.
授权及审批权限表及相关的文件
4.
公司最新的基本管理制度、财务管理制度等
5.
本年度预算及最近预算完成情况说明
6.
融资情况说明及相关协议（借款合同）
7.
货币资金管理制度，公司开设的银行账户清单及最近一期的银行对账单、余额调节表，现金日记账、银行日记账
8.
以前年度审计、评估资料（审计报告、评估报告）
9.
最近一期及上年度的会计报表、纳税申报表、账簿、会计凭证，最近一期的往来款项明细表（帐龄情况，标明坏帐及原因）
10.
工程项目管理的相关制度，包括：
?工程项目招投标文件
?项目审批建议书
?可行性研究报告
?项目工程合同
?近期对整体工程项目完成情况及进度的说明
?工程款支付情况
11.
固定资产管理情况：
?固定资产台账、最近一期的固定资产盘点表、折旧计算表
?最近一期的固定资产采购及处置的相关审批文件
?闲置固定资产清单、上年度处置固定资产清单
12.
最近一期的存货清单、盘点表、出入库记录
13.
房屋、土地、无形资产产权证明，车辆行驶证
14.
影响财务报表的重要合同、协议等文件的复印件（如所得税减免批准证明、银行借款合同和担保协议等）
15.
其他相关资料
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