股票发行承销协议(协议范本)8篇.docxVIP

股票发行承销协议(协议范本)8篇

篇1

甲方：_________

乙方：_________

根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》及其他有关法律、法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、协商一致的基础上，就甲方股票发行承销事宜达成如下协议：

一、协议标的

本协议标的为甲方本次股票发行承销服务。甲方本次计划发行股票_________股，每股面值_________元，发行价格_________元。乙方将负责本次股票发行的承销工作，协助甲方实现股票的顺利发行。

二、协议期限

本协议自双方签字之日起生效，至本次股票发行结束之日止。

三、承销方式

乙方本次采用余额包销的方式对甲方股票进行承销。具体流程如下：

1.乙方在协议生效之日起_________个工作日内，按照发行价格向甲方支付全部发行款项。

2.甲方在收到乙方款项后，按照协议约定的发行数量向乙方交付股票。

3.乙方在股票发行结束后，如有未售出的股票，需按照协议约定的发行价格进行包销。

四、费用及支付方式

1.乙方本次承销甲方股票的费用为每股_________元，总计为_________元。该费用包括乙方的承销费用、宣传费用等全部费用。

2.乙方需在协议生效之日起_________个工作日内，将上述费用支付至甲方指定账户。

3.甲方在收到乙方款项后，应当向乙方出具相应的发票和收据。

五、权利义务

1.甲方权利义务：

（1）甲方需保证本次发行的股票具有真实、准确、完整的发行信息，并承担因信息披露不实而产生的法律责任。

（2）甲方需按照协议约定的发行数量、发行价格向乙方交付股票，并承担因交付不实而产生的法律责任。

（3）甲方需协助乙方进行本次股票发行的宣传和推广工作，提高本次发行的市场关注度。

2.乙方权利义务：

（1）乙方需按照协议约定的发行价格向甲方支付发行款项，并承担因付款不实而产生的法律责任。

（2）乙方需按照协议约定的承销方式进行承销，并承担因承销不力而产生的法律责任。

（3）乙方需协助甲方进行本次股票发行的宣传和推广工作，提高本次发行的市场关注度。

六、违约责任

1.甲乙双方在协议履行过程中，如一方存在违约行为，需承担相应的违约责任。具体违约责任如下：

（1）甲方如未能按照协议约定的发行数量、发行价格向乙方交付股票，需返还乙方已支付的发行款项，并赔偿乙方因此而产生的损失。

（2）乙方如未能按照协议约定的发行价格向甲方支付发行款项，需承担相应的违约责任，并赔偿甲方因此而产生的损失。

（3）如因甲乙双方的过错导致本次股票发行未能顺利完成，双方需共同承担相应的违约责任。

2.甲乙双方在协议履行过程中，如遇到不可抗力因素导致无法继续履行协议的，双方应友好协商解决。如协商不成的，双方可依法解除协议。

七、争议解决

甲乙双方在协议履行过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决。如协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼解决争议。在争议解决期间，双方应继续履行协议中的其他约定。

篇2

甲方（发行人）：XXX股份有限公司

地址：XXXXXX

法定代表人：XXX

乙方（承销商）：XXX证券有限责任公司

地址：XXXXXX

法定代表人：XXX

鉴于甲方计划发行股票，乙方愿意担任此次发行的承销商，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及其他相关法律法规的规定，双方本着平等、自愿、公平、诚信的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、协议双方的权利和义务

1.甲方的权利和义务

（1）甲方有权要求乙方按照本协议的约定履行承销义务。

（2）甲方应提供完整的财务报告、审计报告、法律意见书等相关文件，并确保其真实性、准确性和完整性。

（3）甲方应积极配合乙方的承销工作，提供必要的支持和协助。

（4）甲方应按照本协议的约定支付承销费用。

2.乙方的权利和义务

（1）乙方有权要求甲方按照本协议的约定提供必要的文件和资料，并确保其真实性、准确性和完整性。

（2）乙方应按照本协议的约定履行承销义务，积极宣传和推广甲方的股票发行。

（3）乙方应确保承销过程的公正、公平、公开，不得有任何虚假宣传或误导性陈述。

（4）乙方应按照本协议的约定收取承销费用。

二、股票发行相关事项

1.发行方式：本次股票发行采用公开发行方式，即在证券交易所公开挂牌交易。

2.发行数量：甲方计划发行股票XXXX万股。

3.