003 RMAP负责任矿产认证含黄金原料及产品的原产地追溯管理规定.docxVIP

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******有限公司

文件编号

版本

RMAP-D－003

第三版

含黄金原料及产品的原产地追溯管理规定

生效日期

页次

2020-12-18

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起草刘德华审核张学友

批准

四大天王

1目的

对含黄金原料及黄金产品的采购过程进行有效控制，以确保所采购的黄金原料及含黄金

的中间品所使用的原料是可追溯的，并符合OECD指导方针及RMAP的要求。

2适用范围

适用于公司所采购的所有黄金原料及含黄金的中间品。

3职责

3.1经营管理部负责含黄金原料及黄金产品的采购及其原产地文件的追溯；

3.2主管领导负责原料采购来源的决策；

3.3仓库管理员负责对采购来的含黄金原料及黄金产品的重量验收；

3.4品质保障部对采购来的原料进行取样检验和送检分析，对原料的全法性进行验证，并出具相关结果报告，通知经营管理部办理入库手续；

3.5生产车间按批号领用已经办理入库的合格原料，并按要求从原料到每一批产品按流程做好记录以保证原料到产品的对应性、可追溯性；

3.6品质保障部确定含黄金原料及产品的品质是否合格，并组织相关单位(部室)进行供应商的评定。

4工作程序

4.1公司严格遵守法律、尊重人权、持续满足联合国OECD等国际组织、机构提出的禁止冲突地区原料进入电子行业供应链的要求，不直接或间接采购和使用源自刚果民主共和国冲突地区的黄金原料及其加工的中间产品；

4.2合格供方的认定：按照《供应商管理规定》要求定期对供方进行评审，通过ISO9001质量管理体系、ISO14001环境管理体系和OHSAS18001职业健康安全管理体系认证的供方，以及所供含黄金原料及产品均能提供合法性支持文件，并在一年内从未提供过冲突地区产品或间接源自冲突的含黄金原料的供方，经评审后，由主管领导审批，认定为合格供方；

4.3黄金原料及产品的采购控制

4.3.1经营管理部采购人员与原料供应商联系，宣传公司的原料采购政策；

2

4.3.2在与供应商洽谈合同的同时，要求供应商提供含黄金原料及产品来源的合法性支持文

件；

******有限公司

含黄金原料及产品的原产地追溯管理规定

起草刘德华审核

张学友

文件编号

版本

生效日期

页次

批准

RMAP-D－003

第三版

2019-03－20

2/2

四大天王

4.3.3在供应商和含黄金原料的合法性确定后，采购员填写《原料采购审批表》，审批完成后签订采购合同；

4.3.4采购合同的签订，在采购合同中必须注明凡采购的含黄金原料或产品不直接或间接源自刚果民主共和国冲突地区。

4.4含黄金原料及产品的追溯控制

4.4.1含黄金原料及产品到达仓库时，根据供应商提供的文件中的件数，重量，批号，唛头，标签号进行逐一核对，发现情况及时反馈给供应商；

4.4.2对不同原产地的含黄金原料及产品在仓库内应分类摆放，根据公司批号制定办法，贴上明显的标志，按公司《标识和可追溯性控制程序》进行控制；

4.4.3针对每一份合同，货到公司后严格按照《外购原材料检验规定》进行验收，同时对供应商提供的合法性支持文件验证，对来自不同类型国家的含黄金原料按OECD指导方针及适时的RMAP-GESI冶炼商审计要求的文件进行核对及验证；

4.4.4对文件不全的立即要求供应商进行补充，直到符合要求为止；

4.4.5经文件校验、品质、重量验收均无异议的原料方可办理入库手续；

4.4.6生产车间领用已经办理入库的含黄金原料或产品，同时根据原料批号到产品按流程进行记录，按《标识和可追溯性控制程序》进行控制，保证原料到产品的对应性和可追溯性；

4.4.7生产出来的产品，做好批号记录，并备注其原料批号，办理黄金产品入库

4.4.8生产车间的统计对黄金原料到黄金产品过程做好金属平衡记录

4.4.9仓库管理员按批号做好黄金原料及黄金产品的出入库台账记录

4.4.10以上所有控制过程中产生记录按《记录控制程序》进行控制，合同相关的文件按《采购合同管理规定》进行存档。

5.0相关文件

《供应商管理规定》《原料采购审批表》

3

《

《标识和可追溯性控制程序》

《采购合同管理规定》

《外购原材料检验规定》

《记录控制程序》