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股票发行承销合同书5篇

篇1

合同编号：【编号】

甲方（发行人）：【发行人名称】

地址：【发行人地址】

法定代表人：【法定代表人姓名】

乙方（承销商）：【承销商名称】

地址：【承销商地址】

法定代表人：【法定代表人姓名】

鉴于甲方拟公开发行股票，乙方同意接受甲方的委托，担任本次股票发行的承销商。根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》及其他有关法律、法规的规定，双方本着平等、自愿、公平、诚信的原则，就本次股票发行承销事宜达成如下协议：

一、释义与定义

1.本合同中所涉及的术语和表述，除非另有说明或双方另有约定，否则具有本合同中赋予的特定含义。

2.“股票发行”是指甲方通过本次发行新股的方式筹集资金的行为。

3.“承销商”是指乙方，接受发行人的委托，负责组织和安排股票发行的工作。

二、承销方式及范围

本次股票发行采用公开承销的方式，由乙方担任承销商，负责组织和安排股票发行工作。承销范围包括但不限于协助甲方完成股票的公开发行、组织交易、提供市场分析报告等。

三、双方的权利与义务

1.甲方的权利与义务

（1）甲方应保证本次股票发行的合法性和真实性，确保所披露的信息真实、准确、完整。

（2）甲方应按时支付承销费用及其他约定费用。

（3）甲方应配合乙方完成股票发行工作，及时提供所需资料和信息。

2.乙方的权利与义务

（1）乙方应本着诚信原则，尽职尽责地完成本次股票发行的承销工作。

（2）乙方应组织本次股票的公开发售，制定详细的发行计划，及时公布发行信息。

（3）乙方应在约定的时间内完成股票发行，并按时将募集资金交付甲方。

（4）乙方应对甲方的相关资料进行审查，确保其真实性和准确性。如发现虚假信息，应及时向有关部门报告。

（5）乙方应对本次股票发行过程中产生的相关文件、资料予以妥善保管，并承担保密义务。

四、承销费用及支付方式

1.承销费用根据本次股票发行的规模、工作量等因素确定，具体金额及支付方式由双方另行协商确定。

2.甲方应按照约定时间支付承销费用及其他约定费用。如甲方未能按时支付，乙方有权要求甲方支付逾期付款利息。

五、违约责任及赔偿损失

1.若甲方违反本合同的约定，导致本次股票发行无法按时完成或产生其他损失，乙方有权要求甲方承担相应的违约责任，并赔偿损失。

2.若乙方违反本合同的约定，未能完成承销工作或给甲方造成损失，甲方有权要求乙方承担相应的违约责任，并赔偿损失。

3.双方因履行本合同产生的争议应友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

六、保密条款及免责声明

1.双方应对本次股票发行过程中涉及的信息予以保密，未经对方同意，不得向第三方泄露相关信息。

2.因不可抗力因素导致本合同无法履行的，双方均不承担违约责任。不可抗力因素包括但不限于自然灾害、政府政策调整等。

七、其他条款

篇2

合同编号：【编号】

甲方（发行人）：【发行人名称】

乙方（承销商）：【承销商名称】

鉴于甲方拟公开发行股票，乙方同意作为承销商协助甲方完成本次股票发行，双方根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》及其他有关法律、法规的规定，遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，经友好协商，达成如下股票发行承销合同：

第一条合同目的

本合同旨在明确甲、乙双方在本次股票发行中的权利和义务，保护投资者的合法权益，确保本次股票发行工作顺利进行。

第二条股票发行事项

1.发行股票的种类：【股票种类】

2.发行数量：【发行数量】

3.发行价格：【发行价格】

4.募集资金总额：【募集资金总额】

5.发行方式：【发行方式】

6.发行对象：【发行对象】

第三条甲方的权利与义务

1.甲方的权利：

（1）按照本合同约定享有乙方提供的承销服务；

（2）对乙方承销过程进行监督。

2.甲方的义务：

（1）确保本次股票发行的合法性和真实性；

（2）按时支付承销费用；

（3）承担本合同约定的其他义务。

第四条乙方的权利与义务

1.乙方的权利：

（1）按照本合同约定收取承销费用；

（2）对甲方本次股票发行提出建议和意见。

2.乙方的义务：

（1）协助甲方完成本次股票发行工作；

（2）对甲方提供的资料进行合理审查；

（3）承担保密义务，确保投资者信息安全；

（