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2023年基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》
考前冲刺300题及详解
一、单选题
1.列不属于证券交易所监管职责的是O。
A、对基金份额上市交易进行监管
B、负责交易所上市基金的信息披露监管工作
C、对基金投资行为的监管
D、对基金托管人的托管行为进行管理
答案:D
解析:ABC三项都属于。D错误。
2.(2017年)QDII基金管理人和托管人可能会聘请。为其境外证券投资提供咨
询和组合管理服务,O负责境外资产托管业务。
A、境外投资顾问;境内托管人
B、境外投资顾问;境外托管人
C、境内投资顾问;境内托管人
D、境内投资顾问;境外托管人
答案:B
解析:与普通基金仅投资境内证券不同,QDII基金将其全部或部分资金投资于
境外证券,基金管理人可能会聘请境外投资顾问为其境外证券投资提供咨询或组
合管理服务,基金托管人可能会委托境外资产托管人负责境外资产托管业务。
3.()年10月28日,《证券投资基金法》成立,确立了现行基金法律制度的基
本原则。
A、2000
B、2003
G2005
D、2007
答案:B
解析:2003年10月28日,《证券投资基金法》成立,确立了现行基金法律制
度的基本原则。
4.列关于我国的开放式基金认购费率的说法不正确的是0o
A、基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率
B、股票型基金的认购费率一般不超过2.5%
C、货币市场基金一般不收取认购费
D、债券型基金的认购费率通常在1%以
答案:B
解析:在具体实践中,基金管理人会针对不同类型的开放式基金、不同认购金额
等设置不同的认购费率。目前,我国股票型基金的认购费率一般按照认购金额设
置不同的费率标准,最高一般不超过1.5%,债券型基金的认购费率通常在1%
以,货币型基金一般认购费为0。
5.()以上的基金资产投资于具他基金份额的,为基金中的基金。
A、50%
B、60%
C、80%
D、100%
答案:C
解析:80%以上的基金资产投资于其他基金份额的,为基金中的基金。
6.()的职责是监督检查基金运作和公司运作的合法、合规情况及公司内部控制
情况,并及时向管理层报告。
A、投资决策部
B、权益保护部
C、风险控制部
D、监察稽核部
答案:D
解析:监察稽核部负责公司的法律合规事务,主要职责是监督检查基金运作和公
司运作的合法、合规情况及公司内部控制情况,并及时向管理层报告。监察稽核
部在规范公司运作、保护基金持有人合法权益、完善公司内部控制制度、查错防
弊、堵塞漏洞方面起到了相当重要的作用。本题考察具体机构设置
7.以关于资产管理活动说法错误的是()o
As对储蓄而言,存款人与银行是债权人和债务人关系
B、对资产管理而言,投资人与管理人是委托人和受托人关系
C、投资人自担风险、自享收益
D、管理人与投斐人共担风险,共享收益
答案:D
解析:对储蓄而言,存款人与银行是债权人和债务人关系,银行必须按照约定到
期偿还本金,支付利息;(选项A说法正确)对资产管理而言,投资人与管理人
是委托人和受托人关系,(选项B说法正确)投资人自担风险、自享收益,(选
项C说法正确)管理人只作为管理顾问收取一定比例的管理费。(选项D说法错
误)
8.列可视为合格投资者的是。。I.社会保障基金、企业年金等养老基金,
慈善基金等社会公益基金II.依法设立并在基金业协会备案的投资计划川.投资
于所管理私募基金的私募基金管理人其从业人员IV.中国证监会规定的其他投
资者
A、I、III、IV
B、IIxIILIV
C、I、IIxIII、IV
D、I、IIxIV
答案:C
解析:各类资产管理业务;下列投资者视为合格投资者:①社会保障基金、企业
年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;②依法设立并在基金业协会备案的
投资计划;③投资于所管理私募基金的私募基金管理人其从业人员;④中国证
监会规定的其他投资者。以合
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