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廉洁风险点及防控措施及导致后果6篇

【篇1】廉洁风险点及防控措施及导致后果

一、公司行政管理方面

风险点：

1、因集团公司未明确规定下属子公司职务和薪资问题，导致在人

力资源安排上无法按人事制度办理；

2、在人员安排或干部任用上，无法明确的进行安排；

3、因公司财务在集团公司，我公司在各项目资金的安排上不能及

时到位；

防控措施：

1、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；

2、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式

进行；

3、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；

4、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照公开原则，征

求上级部门意见。

5、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生

产厂家、看单价、看售后服务择优采购；

6、资金使用、管理严格按照集团相关规定严格执行。

二、公司中高层任用及财务方面

风险点：

1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面还有所欠缺，公司

制定的制度，因与集团公司不同而无法实行；

2、公司严格按照集团公司规定办事，客观上造成工作推进缓慢；

3、选拔和任用干部后不能按照相应的职务进行薪资发放，导致工

作动力不足；

5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则。

防控措施：

1、加强制度管理，对“三重一大”问题必须集体研究决定，

2、关键部门的人事安排要严格按照集团公司规定进行，集团公司

未明确的情况下，部门经理和普通员工一视同仁；

3、对要求加入中国共产党的职工，根据党章的规定办理；

4、公司参加总公司工会，经费由集团公司财务单独建账管理。

5、在推荐先进，任人为贤，实行公开、公式，让职工说话、参与、

决策；

8、按照党和国家、公司的有关规定任用干部；

9、严格按照规定开支、报销经费；

10、认真执行财务管理制度，严格按照规定签字报账；

11、加强党风廉政建设，从自己做起，起到先锋模范作用，拒腐

防变；

12、加强法律法规的学习，做到警钟长鸣。

三、员工福利方面

风险点：

1、公司社会保险未缴纳齐全，缺少生育险和医疗保险。

2、集团公司下了会议纪要缴纳公积金，未进行缴纳。

3、集团公司规定的新入职员工工资比老员工工资高，导致员工满

意度不高。

防控措施：

1、严格按照集团公司的社会保险缴纳制度实行。

2、公司变动期间严格人事入职，工作需要经公司会议商议后进行

内部调剂。

3、严格遵循集团公司人事制度，在无法执行决策时坚决服从安排，

并安抚员工情绪。

四、业务工作上方面的

风险点：

1、资产管理上，集团公司交给我公司的资产均存在证件不齐问题。

2、各乡镇点上的资产收益不高，管理困难。

3、因政策原因，中南门商业无法启动，但资产又需管理，导致公

司管理资产成本增加。

4、物业管理上，管理的小区因政策问题导致费用收取困难。

5、小区遇到灾害及不可控因素时（特别是内涝灾害）需要大量的

资金维护，公司损失较大。

防控措施：

1、绝对服从上级领导的安排，做好公司的台账工作。

2、因政策、灾害在存在重大资金损失时，我公司严格按照规定及

时上报集团公司研究处理。

3、为保障资产运营工作，我公司接收的资产均采用租赁的方式，

避免国有资产流失，同时上报集团公司希望能尽快办齐相关证件。

以上是我公司总结的风险点，因公司财务有总公司委派，财务监

管由集团公司负责。

【篇2】廉洁风险点及防控措施及导致后果

一、识别财务管理廉洁风险点的重要性

在财务管理日常工作中，因为专业分工较细，有些财务人员难以

从一个较为全面的高度看待本岗位的廉洁风险，也难以从客观的角度

识别分析本岗位的廉洁风险。因此，组织财务管理人员全面、深入的

识别本岗位的廉洁风险点是意义重大的。通过准确识别财务管理廉洁

风险点，促进财务管理人员加深对廉洁风险的认识，为今后合规开展

财务管理工作建立起廉洁风险的高压线、警戒线。

二、财务管理廉洁风险点识别与分析

（一）资金支出相关岗位廉洁风险点识别与分析

成本核算管理岗、材料核算管理岗、在建工程核算管理岗、修理

费用核算管理岗、费用核算管理岗是负责结算付款审核的第一道关

口