内控建设自查报告5篇 .pdfVIP

【导语】时光飞逝，如梭之⽇，⾟苦的⼯作已经告⼀段落了，回顾这段时间以来的⼯作有成绩也有不⾜，将成绩与不⾜汇集

成⼀份⾃查报告吧。以下是整理的内控建设⾃查报告，欢迎阅读！

1.内控建设⾃查报告

根据河南省社会养⽼保险事业管理局《关于印发的通知》要求，对照本次督查的内容，对我区城镇企业职⼯基本养⽼保险

个⼈权益记录管理⼯作进⾏了认真的⾃查，现将⾃查情况报告如下：

⼀、社会保险个⼈权益管理现状

截⽌20年8⽉底，我区城镇企业职⼯基本养⽼保险现有参保职⼯75⼈，缴费职⼯5681⼈，退休1413⼈，养⽼保险⾦按时

⾜额社会化发放，为每个参保⼈员建⽴了⼀个终⽣不变的个⼈账户。20年3⽉起采⽤全市统⼀的⾦保⼯程社会保险信息系统软

件进⾏管理。

⼆、督查内容的⾃查情况

（⼀）健全⼯作机制，确保权益记录的完整和准确：

1、采集个⼈权益记录情况

（1）严格执⾏部颁社保（LB101-2000），采集个⼈权益信息。

（2）准确记录参保⼈员及其⽤⼈单位登记、缴费、享受特遇和个⼈权益信息。

（3）个⼈权益记录数据与业务经办原始资料⼀致。

（4）参保单位和个⼈的基本信息实⾏现场采集，城镇企业职⼯基本养⽼保险的个⼈账户按政策规定记录到位，对个⼈参

保缴费、单位划⼊部分分别进⾏记账管理。

（5）我区⽬前尚未通过互联经办社会保险业务采集社会保险个⼈权益信息。

（6）所有经办业务数据采集，全部通过信息系统前台客户端进⾏。

（7）待遇计发数据严格按照社会保险信息系统操作规程⽣成。

2、操作权限情况管理：

（1）按照政策规定和操作规程、每个岗位设置了相应的个⼈权益记录管理权限。

（2）信息系统中的岗位设置了管理权限。

3、⽬前，由于多⽅原因与⼯商、民政、公安、机构编制部门数据核对不够彻底，只对已参保单位或个⼈进⾏了核对。

4、业务专的连通和使⽤：

（1）企业养⽼保险业务专联通到市级社保机构。

（2）社保机构通过业务专进⾏个⼈权益数据⽇常管理和维护。

（3）联指标监测与个⼈权益记录质量进⾏了有机结合起来。

5、保管与维护个⼈权益记录情况：

（1）个⼈权益数据系备份、存储，异地备份存储由市局管理。

（2）办理社保关系转移时，个⼈权益数据经过核对再办理，并保存相关资料备查。

（3）已建⽴并执⾏个⼈数据维护修改审批流程，对数据的修改严格按程序进⾏维护。

（4）对维护的时间、内容、原因、处理⽅法和责任⼈信息系统前台客户端⾃动对其进⾏登记记录。

6、存档：采集、保管和维护个⼈权益信息涉及书⾯材料的，均由局档案室统⼀集中存档。

（⼆）强化服务意识，做好权益记录查询和寄送服务：

1、参保信息查询在注册股窗⼝，查询时需带查询⼈⾝份证或养⽼保险缴费发票，查询服务未收取任何⼿续费。

2、⽬前，个⼈权益记录由上级统⼀通过邮政寄送，异地转移由我局通过邮政寄送。

（三）权益记录保密安全管理：

1、没有存在通过后台直接进⾏数据输⼊，提供虚假个⼈权益记录或篡改个⼈权益记录的情况。

2、数据管理职责落实到每个岗位，没有个⼈权益记录委托第三⽅单独管理和维护。

3、个⼈权益数据库⽤户管理权限控制已落实，不存在系统管理员，数据管理员兼职业务经办⽤户或信息查询⽤户现象。

4、个⼈权益记录查询，严格按14号令要求，由本⼈提供⾝份证，经办⼈员提供查询范围的信息，不存在提供数据库交换

或提供超出规定查询范围的信息。

5、不存在将保险个⼈权益记录⽤于与社保机构约定以外⽤途，或者造成社会保险个⼈权益信息泄露⾏为。

6、不存在擅⾃提供、复制、公布、出售或变相交易个⼈权益记录信息⾏为。

7、个⼈权益数据安全情况：①⽬前只通过专采集个⼈权益信息；②个⼈权益数据变更维护、权限控制、安全审计存储严

格按制度和规定执⾏；③已经建⽴信息系统应急预案，个⼈权益数据由市局实⾏异地备份。

（四）法制廉政教育开展情况：

定期开展法制教育、反腐教育、定期学习相关资料、建⽴长效机制、补查漏洞，进⼀步创新法制廉政教育⼿段，丰富教育

形式和内容，利⽤节⽇庆祝活动开展保险法，廉政⾃律⽅⾯的知识问答，寓教于乐，让职⼯娱乐中得到教育，收效⼗分明显。

（五）组织情况：

1、成⽴了社会保险个⼈权益记录管理领导⼩组，由局长任组长，分管领导任副组长，各股室负责⼈为成员，确保⼯作有

领导分管，有⼯作⼈员具体抓落实，切实维护参保⼈权益。

2、个⼈记录岗严格按照社会保险内控制度的要求设岗并明确⼯作职责，注册、征缴、稽核、⽀付、财务各岗位严格分开