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2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真

题精选附答案

单选题（共48题）

1、关于资产收益率和净资产收益率，下列表述错误的是（）。

A.资产收益率相比净资产收益率，更能衡量企业获利对于股东的价值

B.对于同一个企业，资产负债率越低，资产收益率与净资产收益率越接近

C.净资产收益率是衡量企业最大化股东财富能力的比率

D.资产收益率高，说明企业有较强的利用资产创造利润的能力，在增加收入和

节约资金使用等方面取得了良好效果

【答案】A

2、无论是哪一种衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上

的现金流，这体现了衍生工具的（）特征。

A.不确定性或高风险性

B.联动性

C.跨期性

D.杠杆性

【答案】C

3、由某公司2014年年末资产负债表中的数据得知，该公司2014年年末总资产

价值2000万元，负债总额为500万元，所有者权益总额为1500万元。则该公

司权益乘数为（）。

A.1.33

B.4

C.0.75

D.0.25

【答案】A

4、()是指将应分配的净利润按除息后的份额净值折算为等值的新的基金份额

进行基金分配。

A.现金分红方式

B.股票分红方式

C.分红再投资转换为基金份额

D.股票买卖差价

【答案】C

5、关于β系数，以下表述错误的是（）。

A.反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性

B.β系数可以用来衡量证券承担系统风险水平的大小

C.β系数的绝对值越大，表明证券或组合对市场指数的敏感性越强

D.β系数是对放弃即期消费的补偿

【答案】D

6、（）是指私募股权基金将其持有的项目在私募股权二级市场出售的行为。

A.首次公开发行

B.管理层回购

C.二次出售

D.借壳上市

【答案】C

7、如果以X表示执行价格，ST代表标的资产的到期日价格，那么欧式看跌期

权多头的损益为（）。

A.max（ST-X，0）

B.min（X-ST，0）

C.max（X-ST，0）

D.min（ST-X，0）

【答案】C

8、以下不属于权益类资产面临的非系统性风险的是()。

A.汇率变动

B.股票停牌

C.公司因违规经营被处罚

D.企业投资项目失败

【答案】A

9、境内一家A证券公司成立于2009年6月，2014年3月A公司根据公司发

展，需要申请QDII资格。A公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本为9

亿元人民币，净资本与净资产比例为65%，经营集合资产管理计划业务已2

年，在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币和4亿元人民币的等值外

汇资产。A公司申请QDII业务还需要满足的条件为（）。

A.要等到3个月以后才能申请

B.应将净资本与净资产比例提高到70%

C.经营集合资产管理计划业务应满3年

D.在最近一个季度末资产管理规模为30亿元人民币或等值外汇资产

【答案】B

10、下列关于战术资产配置的说法，错误的是()。

A.战术资产配置是在遵守战略资产配置确定的大类资产比例基础上，根据短期

内各特定资产类别的表现，对投资组合中各特定资产类别的权重配置进行调整

B.战术资产配置是一种根据对短期资本市场环境及经济条件的预测，积极、主

动地对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略

C.战术资产配置更多地关注市场的短期波动，强调根据市场的变化，运用金融

工具，通过择时调节各大类资产之间的分配比例，管理短期的投资收益和风险

D.战术资产配置的周期较长，一般在1年以上

【答案】D

11、关于利率期限结构，以下说法正确的是（）

A.到期期限足以解释不同的债券收益率的差异

B.收益曲线只有4种类型

C.反转收益率曲线的特征是，短期债券收益率较低

D.拱型收益率曲线的樹正是，期限相对较短的债券利率与期限或成正向关系

【答案】D

12、关于影响投资者需求的关键因素，以下表述错误的是()

A.基金管理人应当为投资者提供顾问服务，让其了解符合自身风险容忍度和当

前市场环境的可实现的收益目标

B.一般情况下，投资期限较长的投资者对流动性的要求不高

C.对于投资者的风险容忍度，投资经理应当剔除其风险承受意愿，而只考虑其

风险承受能力

D.其他条件相同时，投资期限越长，投资者的风险承受能力越高

【答案】C

13、在深圳证券交