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新证券法试题以及答案

一、单选（20个小题，共60分，每题3分）

1.《中华人民共和国证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务

委员会第15次会议于2019年12月28日修订通过，自()起施行。[单选题]*

A.2020年1月1日

B.2020年2月1日

C.2020年3月1日(正确答案)

D.2020年4月1日

2.上市公司提供虚假的或者隐瞒重要事实，或不按照规定披露，严重损害股东或者

其他人利益，或有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人

员，（）有期徒刑或者拘役并处罚金；情节特别严重的，处（）有期徒刑并处罚

金。[单选题]*

A.3年以下；3年以上5年以下

B.5年以下；5年以上10年以下(正确答案)

C.10年以下；10年以上15年以下

D.15年以下；15年以上20年以下

3.属于操纵证券、期货市场情形的（）[单选题]*

A、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易的

B、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖

期货合约的

C、利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券、期货交易的

D、以上都属于(正确答案)

4.证监会将按照“零容忍”工作要求，加强执法司法协同，坚持（），重拳打击财务

造假、欺诈发行等恶性违法行为，坚决追究相关机构和人员的违法责任，不断健全

行政执法、民事追偿和刑事惩戒的立体式追责体系，有效维护市场（）秩序[单选

题]*

A、一查到底、公共

B、追究到底，良好

C、一案双查、三公(正确答案)

D、一案一查，公开、公平、公正

5.董监高违反忠实义务的情形不包括（）[单选题]*

A、挪用公司资金

B、利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券、期货交易的(正确答

案)

C、将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储

D、利用职权收受贿赂或者其他非法收入，侵占公司的财产

6.信息披露应遵循的原则错误的（）[单选题]*

A、真实

B、准确

C、公平

D、有序(正确答案)

7.可以不履行披露义务的（）[单选题]*

A、公司的经营方针和经营范围的重大变化

B、公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行

职责

C、披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形(正确答案)

D、披露公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化等情况

8.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发

行证券的，处以200万元以上2000万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法

所募资金金额10%以上一倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任

人员处以（）[单选题]*

A.五十万元以上一百万元以下

B.五十万元以上五百万元以下

C.一百万元以上五百万元以下

D.一百万元以上一千万元以下(正确答案)

9.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》的规定从

事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得()

的罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以()的罚款。[单选题]

A.1倍以上5倍以下、50万元以上100万元以下

B.1倍以上5倍以下、50万元以上500万元以下

C.1倍以上10倍以下、50万元以上100万元以下

D.1倍以上10倍以下、50万元以上500万元以下(正确答案)

10.持有（）以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的

股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（）内卖出，或者在卖出后（）内又买

入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。[单选题]*

A、3%，3个月，3个月

B、5%，6个月，6个月(正确答案)

C、5%，3个月，3个月

D、3%，6个月，6个月

11.上市公司董监高从事短线交易，证监会将给予警告，并处以（）罚款[单选题]*

A.5万元以上50万元以下

B.5万元以上100万元以下

C.10万元以上50万元以下

D.10万元以上100万元以下(正确答案)

12.投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有

表决权股份达到（）后，应当在该事实发生之日