2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合练习试卷A卷附答案.pdfVIP

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识综

合练习试卷A卷附答案

单选题（共45题）

1、关于私募股权投资采取的主要退出机制，以下表述错误的是（）。

A.破产清算

B.借壳上市

C.大宗交易

D.首次公开发行

【答案】C

2、期货市场的功能不包括（）。

A.价格发现

B.回避价格风险的功能

C.稳定收益

D.有利于市场供求稳定

【答案】C

3、下列关于指数基金与ETF的风险管理的说法中，错误的是（）。

A.指数基金通过投资指数成分股分散投资，个别股票的波动对指数基金的整体

影响很大

B.跟踪误差揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况

C.作为衡量基金风险的指标，跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风

险越高

D.作为衡量基金风险的指标，跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越小，风

险越低

【答案】A

4、同业存款的替代性产品是（）。

A.大额可转让定期存单

B.同业存单

C.商业票据

D.同业拆借

【答案】B

5、（）是专门进行企业并购的基金，即投资者为了满足已设立的企业达到

重组或所有权转变目的而存在的资金需求的投资。

A.风险投资

B.并购投资

C.危机投资

D.私募股权二级市场投资

【答案】B

6、假如你是一位普通股股东，你将可能参与的公司事务是()。

A.按公司经营成果、再投资需求和管理者对支付股利的看法获得股利分配

B.参与公司日常经营管理，拥有公司大部分业务的决策权

C.获得承诺的现金流（本金和利息）

D.每年获得固定的股息

【答案】A

7、事前和事后风险指标的区别（）。

A.事前指标用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况,而事后指标用来衡量

和预测目前组合和未来的表现和风险情况

B.事后指标通常用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况，而事前指标则

通常用来衡量和预测目前组合在将来的表现和风险清况

C.事前指标比事后指标更准确

D.事后指标比事前指标更准确

【答案】B

8、李先生一家的资产负债表中资产总额是100万元。其中，现金2万元，开放

式货币市场基金3万元，银行活期存款1万元，股票20万元，汽车10万元，

债券10万元，家具5万元，住宅49万元。则李氏夫妇的流动资产与总资产的

比率是（）。

A.2%

B.5%

C.6%

D.16%

【答案】C

9、下列关于基金公司的风险控制，说法错误的是（）。

A.基金公司通过公司内部的风险控制委员会及监察稽核部门对投资交易过程中

的合规性风险进行控制

B.基金公司建立完整的合规风险控制体系管理制度，提高投资管理人员的合规

意识

C.研究部将相关风险评估报告反馈至公司投资决策委员会

D.各部门对投资组合的交易情况进行监控，以防范投资组合风险

【答案】C

10、分析公司未来经营业绩和盈利水平的方法不包括（）。

A.宏观经济分析

B.公司内在价值与市场价格分析

C.K线分析

D.行业分析

【答案】C

11、技术分析的三项假定不包括（）。

A.市场行为涵盖一切信息

B.股价具有趋势性运动规律，股票价格沿趋势运动

C.历史会重演

D.股票价格围绕其内在价值波动

【答案】D

12、债券ABCD的凸性分别为3、2、1、0.5，在其他特性相同时，投资者应当

选择哪种债券进行投资（）

A.债券

B.债券D

C.债券A

D.债券C

【答案】C

13、下列关于下行风险说法错误的是（）。

A.下行风险是投资可能出现的最坏的情况，也是投资者可能需要承担的损失

B.根据CFA协会的定义，最大回撤是从资产最高价格到接下来最低价格的损失

C.投资的期限越短，最大撤回指标就越不利，因此在不同的基金之间使用该指

标的时候，应尽量控制在同一个评估期间

D.从基金经理的角度看，来自于客户的收入是其主要的收入来源，失去客户是

致命的损失

【答案】C

14、期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现

部分的孰低数，如果期末未分配利润的未实现部分为（），则期末可供分配利

润的金额为期末未分配利润的已实现部分。

A.零

B.负数

C.正数

D.以上选项都不对

【答案】C

15、下列关于马可维茨投资组合分析模型的说法，不正确的是()。