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2023年公司内部控制工作总结

2023年公司内部控制工作总结1

，公司按照工程公司（）109号关于印发《集团公司内部控制操作细则》的

统一部署，开始正式运行与国际接轨的内部控制体系。近三年来，本公司在内控

体系的贯彻上，突出“执行”二字，重在“狠”、“严”上下功夫，不仅经受住

了多轮次的上级单位的审计和测试的考验，有效地实现了防范风险的目的，而且

推动了公司各项管理的规范化、制度化、标准化、程序化，促进了公司管理水平

的.提升。主要体现在以下几个方面：

一、强化内控执行，按程序办事的规矩日渐形成

“没有规矩，不成方圆”，企业管理实质就是制度管理。本公司依据内控要

求，结合自身管理存在着有章不循、执行力较差的现象，进行了对照检查，找出

了差距和不足。为此，公司采取了一系列措施，以确保内控体系执行有力。

加强培训，注重宣传，确保手册相关内容人人掌握。学习、掌握好内控手册

的相关内容，是执行好这套体系的前提和基础。公司在内控手册发布后，结合各

部门、各单位不同层次的培训需求，于6月全公司范围内举行了一次版《内部控

制操作细则》的视频培训会议，使员工了解了版比版内控手册的新增内容。通过

培训，各级管理人员理解和掌握了内部控制的管理方法和相关要求，全体员工明

晰了职业道德规范及行为准则和公司发展目标，为内控体系的有效执行奠定了扎

实的基础。

健全内控工作网络，确保组织机构落实。公司成立了内部控制办公室和内控

制度检查评价工作领导小组，设兼职科级职6人和成员共12人，内控工作由项

目管理转向日常管理，进一步加强了内控工作组织领导和机构落实。

狠抓落实，层层负责，确保流程控制实现硬着陆。为了使内部控制真正落到

实处，公司将内控责任层层分解，狠抓执行。在领导责任上，内控工作是公司年

经营工作的重中之重，是一把手工程，各单位主要领导对内控工作的重视不要仅

停留在口头上，而且要落实在行动上，定期对内控的各流程进行前面或者有针对

性测试检查，并有计划地对各项目部进行专项或内控流程的检查。并且指出哪个

单位在内控上出现问题，追究哪个单位的领导责任。这样，公司上至总经理、主

管领导，下至各部门、各单位领导都把内控执行放在重要议事日程，出现问题有

人协调，有人负责。

在组织落实上，公司内控办公室组织编制了公司《某公司内控制度实施细

则》，切实把内控体系的执行落到实处。内控检评组，对于内控执行、测试过程

及时跟踪，及时反馈，严格履行督促、检查的职责，严把执行关，发现问题及时

上报，及时解决，保证所有内控流程都有令必行，有据必依。

二、严考核硬兑现，确保控制到位，执行有力。

确保内控的有效执行，取决于两个方面，一是思想是否重视，责任是否落实；

二是监督是否到位、措施是否有力。通过上述措施，全公司规章制度的约束力和

员工的责任意识得到了明显提升。现在，每办一件事，上至总经理，下至普通员

工都要先判定是否符合规章制度、符合内控要求；每处理一项业务，都要确定是

否有风险，如何控制风险，严格依照内控流程操作。公司范围内已经形成了层层

讲执行、事事讲程序的良好局面。

三、管理制度和管理程序进一步科学化、规范化、标准化

一些控制最终反映结果是在财务部门，但控制活动却是发生在上游业务部

门，对于这样的控制，公司内控办组织召开了由机关所有职能处室参加的内控协

调会，将每一个控制点逐一说明，需要哪个部门在哪个时点配合完成，明确了各

部门的控制责任，保证了所有关键控制都有部门负责，增强了公司抵御经营风险

的能力。

推动了管理制度的规范化。管理制度在内控体系运行中起着重要的支持作

用，合理、完善的管理制度是体系正常运行的重要保障。通过内控测试和审计，

发现了本公司一些规章制度存在执行力度不够的地方，一些控制缺乏制度支持，

目前，按照公司领导的要求，正在进行制度梳理和规范工作，计划在明年修改本

公司的《内控制度实施细则》。

四、加强控制环境建设，内控文化已经成为企业文化一个新的组成部分

控制环境建设是内控体系的基础，是有效实现内部控制的保障，直接影响着

公司内部控制的贯彻执行。通过多种形式的宣传、教育，目前，公司已经初步形

成了一种工作有目标，行动有准则、前行有动力的内控环境，尤其是公司各级主

要领导以身作则、率先垂范，不符合内控要求的事坚决不办；特殊事情处理，要

作好纪要，保留证据，自觉按规章办事，依程序履行，领导的示范作用极大地推

动了公司内控文化的形成。

2023年公司内部控制工作总