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2024年证券公司营业部反洗钱工作计划

一、背景和目标

随着全球金融市场的不断发展和开放，洗钱活动的频发形成

了对金融系统和证券市场安全稳定的威胁。2024年，我们证券公

司营业部的反洗钱工作将迎来新的挑战和机遇。本工作计划的目

标是加强反洗钱意识，建立健全的反洗钱制度，提高风控能力，

确保公司业务的合规性和稳健性。

二、任务和措施

1.加强反洗钱宣传教育

（1）定期组织反洗钱知识培训，提高员工对洗钱活动的识别

和防范意识。

（2）制作反洗钱宣传材料，通过内部网络、企业微信等渠道

广泛推广，提高员工的反洗钱意识。

2.完善反洗钱制度

（1）修订完善《证券公司营业部反洗钱制度》，确保制度与

国家相关法律法规的要求相一致。

（2）建立规范的客户身份识别和尽职调查制度，加强对客户

身份信息的真实性和完整性的核实。

3.加强交易监控和风险评估

（1）加强对大额、异常和可疑交易的监控，建立并完善交易

监控系统，实时监测客户交易行为。

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（2）加强与交易所和其他金融机构的合作，共享交易监控信

息，提高反洗钱的预警和处理能力。

（3）加强对风险客户的识别和评估，建立风险客户黑名单，

并定期评估和更新。

4.完善内部审查和报告机制

（1）建立健全内部审查制度，定期对公司内部员工和业务活

动进行审查，发现问题及时纠正。

（2）建立健全洗钱报告机制，确保及时报送可疑交易报告，

配合相关部门进行调查和处理。

5.提高员工能力和素质

（1）加强员工教育培训，提高员工的业务水平和合规意识。

（2）建立激励机制，鼓励员工积极参与反洗钱工作。

三、风险控制和监督

1.风险控制

（1）建立风险评估和应对机制，对不同类型的洗钱风险制定

相应的防范措施。

（2）加强内部控制，确保各项制度措施落地到位。

2.监督和检查

（1）设立专门的反洗钱监督部门，负责对反洗钱工作进行监

督和检查。

（2）定期组织内部自查，检查公司各部门反洗钱工作的落实

情况。

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（3）建立监督制度，对违反反洗钱规定的人员进行处罚，并

及时报告上级监管机构。

四、预期成果

通过上述措施的执行，预期实现以下成果：

（1）员工的反洗钱意识得到有效提升，能够主动防范和识别

洗钱活动。

（2）建立健全的反洗钱制度，确保业务的合规性和稳健性。

（3）有效防范洗钱风险，减少洗钱活动的发生。

（4）与内外部的监管机构合作良好，确保公司反洗钱工作的

合规性。

五、总结

反洗钱工作是公司的基本职责和社会责任，在2024年，我们

将以