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2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范综合练习试卷B--第1页
2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德
与业务规范综合练习试卷B卷附答案
单选题（共200题）
1、基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得
（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
2、QDII基金的净值在估值日后()内披露。
A.1～2个工作日
B.3～5个工作日
C.5～10个工作日
D.7个工作日
【答案】A
3、下列不属于基金托管人职责的是（）。
A.基金资金清算
B.会计复核
C.基金资产保管
D.基金资产的投资运作
【答案】D
2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范综合练习试卷B--第1页
2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范综合练习试卷B--第2页
4、对于基金客户的档案数据，应当（）。
A.逐日备份并本地妥善存放
B.逐日备份并异地妥善存放
C.逐月备份并异地妥善存放
D.实时备份并本地妥善存放
【答案】B
5、（）由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。
A.董事会
B.股东会
C.监事会
D.投资决策委员会
【答案】B
6、基金份额持有人名册的维护工作是由（）负责。
A.律师事务所
B.基金注册登记机构
C.会计师事务所
D.基金托管人
【答案】B
7、依照《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是（）。
A.办理基金备案手续
2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范综合练习试卷B--第2页
2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范综合练习试卷B--第3页
B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
D.编制中期和年度基金报告
【答案】B
8、下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法，不正确的是（）。
A.基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时，无须经托管银行复核
B.基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实、准确
C.基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备
D.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但
需符合有关规定
【答案】A
9、某公募证券投资基金拟披露2018年基金年度报告，基金管理人披露年度报
告应当在（）之前。
A.2019年1月31日
B.2019年4月30日
C.2019年3月31日
D.2018年12月31日
【答案】C
10、(2016年)（）体现基金监管的本质属性和根本价值。
A.基金监管法律
B.基金监管目标
C.基金监管的方式
2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范综合练习试卷B--第3页
2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范综合练习试卷B--第4页
D.基金监管的基本原则
【答案】D
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