2022私募基ۥ金登记备案系统操作手册精选.docxVIP

私募基金登记备案系统操作手册

篇一：登记备案操作指南

登记备案操作指南

为了方便私募基金治理机构直观理解登记备案系统填报要求，建议私募基金治理机构在申请信息填报前或过程中，认真观看操作说明视频。

治理人登记操作视频（请点击下载）基金备案操作视频（请点击下载）

一、操作流程

（一）治理人登记流程

私募投资基金治理人完成登记后，关于尚未成为协会会员的治理人，基金业协会将办理相应入会手续。如觉察以下三种情形之一的，暂缓登记：

1、申请机构的高级治理人员存在《公司法》规定的禁止任职情形的；

2、申请机构、实际操纵人、高级治理人员最近3年内遭到金融监管机构的行政处分或正在被立案调查的，或者最近3年内遭到工商、税务部门的严峻行政处分，或者有其他严峻失信记录的，或者被中国证监会采取市场禁入的；

3、申请机构提交的登记信息存在虚伪记载、误导性陈述或严峻遗漏的。

（二）私募基金备案流程

二、操作手册及填表说明

为落实《私募投资基金治理人登记和基金备案方法（试行）》，方便各私募投资基金治理人网上填报，基金业协会制造了《治理人登记和信息更新填报说明》、《基金备案及信息更新填表说明》、私募基金治理人登记和基金备案承诺函（模板）、中国证券投资基金业协会入会申请书（私募投资基金），供参考。

篇二：私募基金登记备案程序

私募基金登记备案程序

治理人信息备案

根本信息填写

一、申请人材料

需要律师出具的法律意见书、律师事务所执业许可证、律师事务所就“私募基金治理人重要情况说明”出具确实认函。

?《法律意见书》所涉内容应当与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息保持一致，假设系统填报信息与尽职调查情况不一致的，应当做出特别说明。

?《法律意见书》所涉内容应当与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息保持一致，假设系统填报信息与尽职调查情况不一致的，应当做出特别说明。

?《法律意见书》应通过网络搜索等途径核实实际开展运营业务情况，详述网络舆情信息，并列明尽职调查过程。

?《法律意见书》应列明相关子公司、分支机构和其他关联方，应至少列明工商登记等机构根本材料；。

?如机构注册地址与实际办公地址不一致，《法律意见书》请解释相关缘故。

?《法律意见书》应完好描绘机构从业人员情况，包括从业人员资质信息。?律师事务所及其经办律师应评估风险治理和内部操纵制度是否具备有效执行的现实根底和条件。例如，相关制度的建立是否与机构现有组织架构和人员配置相匹配，是否满足机构运营的实际需求等。

?《法律意见书》应详述高管获得基金从业资历的详细方式，高管设置应与治理人的公司章程一致；律师应对合规风控负责人是否从事投资业务以及高管人员是否违犯静默期规定进展核查并发表意见。

二、治理人信息

1)运营范围一项必须改为：“投资治理；资产治理。（‘1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品买卖活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益’；企业依法自主选择运营工程，开展运营活动；依法须经批准的项

目，经相关部门批准后依批准的内容开展运营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类工程的运营活动。）”

2)注册资金必须实缴

3)需要整理并上传制度文件

上传财务报表以及审计报告。

三、合伙人信息

填写并上传合伙人情况表。

四、主要人员信息

填写高级治理人员情况表，包括以下信息：

执行合伙人、基金经理、风控经理根本信息。

?高级治理人员必须具备基金从业资历，不具备基金从业资历的需要提交

承诺书，承诺于某一期限内考取基金从业资历。

?从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金治理人，至少2名高管人

员应当获得基金从业资历，其法定代表人执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人应当获得基金从业资历并上传证明文件。

治理人严峻事项更新

1.主体资历证明文件变更

上传最近的证照与章程以及公司根本信息

2.高级治理人员严峻变更

1)要进展高级治理人员变更，需要先进展原高管删除变更，再通过新增

的方式添加新任高管。

2)执行合伙人、基金经理、风控经理根本信息；同时需要全部人员的简

历。

3)公司高级治理人员均需具备基金从业资历。

3.实际操纵人严峻变更

上传实际操纵人根本信息

4.合伙人严峻变更

填写变更后的合伙人根本信息

治理人年度信息更新

1.财务情况

资产负债表、现金流量表、损益表、审计报告

2.治理人根本材料年度变更

治理人登记备案流程图见下方：

私募基金登记备案程序

基金备案

私募基金备案只需要提交系统中要求的材料便可，其中需要留意的有以下几点：

1.营业执照/主体资历证明文件：该项需要上传的不是治理人的营业执照副本，而是基金本身的营业执照副