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一月上旬证券从业资格考试证券交易第二阶段基础试卷含答案及

解析

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、通过沪、深证券交易所的交易系统进行网络投票，其操作类似

于（）。

A、配股申购

B、新股申购

C、基金认购

D、现金红利派发

【参考答案】：B

【解析】上海证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过

交易系统进行投票。深圳证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联

网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。通过

交易系统进行投票，其操作类似于新股申购。故B选项正确。

2、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和

运行。

A、业务决策机构一董事会一业务执行部门一分支机构

B、业务决策机构业务执行部门一分支机构董事会

C、业务决策机构一业务执行部门一董事会一分支机构

D、董事会一业务决策机构业务执行部门一分支机构

【参考答案】：D

【解析】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一业

务决策机构一业务执行部门一分支机构”的架构设立和运行。

3、公开原则的核心要求是（）。

A、上市公司的信息披露及时

B、证券公司公开业务

C、实现市场信息公开化

D、证券交易实现社会化

【参考答案】：C

4、证券公司自营买卖业务的首要特点为（）。

A、决策的自主性

B、交易的风险性

C、收益的不稳定性

D、买卖的随意性

【参考答案】：A

5、自营业务的规模和比例控制

证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不

得超过其净资产（）。

A、20%

B、50%

C、30%

D、10倍

【参考答案】：C

6、深圳证券交易所证券的收盘价通过（）的方式产生。

A、集合竞价

B、连续竟价

C、集合竞价和连续竞价结合

D、指定价格

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握开盘价、收盘价的产生方式。见教材第三章第

一节，P58。

7、证券服务部可以经营除（）外的证券营业部的所有业务。

A、代理买卖证券

B、代理还本付息

C、客户交易结算资金存取

D、证券代保管

【参考答案】：C

8、（）是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资

金的明细数据的账户。

A、客户信用资金账户

B、客户信用证券账户

C、客户信用交易担保资金账户

D、客户信用交易担保证券账户

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二

节，P234。

9、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）。

A、银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公

司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

B、目前银行间市场的交易品种主要是债券

C、采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成

交

D、交易手续简单、清晰、费时少

【参考答案】：D

10、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率

为1.27。当日该公司有现金余额4000万元。买入股票50万股，均价

为每股20元；申购新股600万股，价格为每股6元。应付资金总额是

（）元。

A、3600

B、4600

C、600

D、635

【参考答案】：B

【解析】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三

节，p278-P279。

11、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重

的，处以（）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接

责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

A、10万元以上15万元以下

B、15万元以上20万元以下

C、20万元以上50万元以下