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历史时段理论和世界体系理论的内在

思想渊源

提要：年鉴学派和世界体系理论学派，是现代西方史学界的两大流派。本

文从两方面揭示来年鉴学派和世界体系理论学派之间存在诸多关系。一方面两大学

派的代表人物布罗代尔和华勒斯坦，私交极好，而且在学术对话上存在众多共识；

另一方面两大学派在理论上也存在采鉴关系，主要从分析方法、概念运用和分析视

角等方面来考察。作者认为，虽然年鉴学派与世界体系理论学派在表面上没有直接

的师承关系，但是在学理上具有明显的采鉴关系。

关键词：年鉴学派/世界体系理论学派/历史时段理论/世界体系理论/采鉴关系

二十世纪是反思的世纪，不仅反映在哲学、文学、艺术领域，而且也反映在历

史学。有人曾把十九世纪视为史学世纪，主要鉴于兰克学派一统天下的局面。兰克

学派在西方史学史上的地位和作用不可磨灭。但是正如任何理论都有它的时效性一

样，它不可能在随时随地都能起到“放之四海皆准”的功能，都有它在特定时空条

件下无法克服的内在缺陷。所谓“一劳永逸”的真理从来就不曾存在过。十九世

纪、二十世纪之交，兰克学派发展到了顶峰，顶点的出现意味着衰弱的开始，极度

繁荣的背后隐藏着结构性危机。正是这一危机促成了史学百家齐放，年鉴学派、计

量史学、比较史学、心理史学等一大批新学派的出现，使历史学进入了空前繁荣时

期。当然，年鉴学派是最有富影响力的一个学派，而且年鉴学派对其他学派的出现

产生了直接或间接的作用。如第一代年鉴学派大师布洛赫对封建制度的差异性和共

同性作了宽广的考察，开创了真正的比较历史学，被称为“比较史学之父”。第一

代、第二代年鉴学派史学家主要成果在社会史、经济史与文化史领域，但是由于新

理论、新方法的采用，由此产生了许多新分支学科的出现，如人口史、心态史、历

史人类学。第二次世界大战以后，可以说是年鉴学派凯歌进行的时期。1946年

《经济和社会史年鉴》更名为《经济、社会、文明年鉴》，目的在于进一步拓展历

史研究范围，更好地反映年鉴学派的总体史风格。年鉴学派的大发展与费尔南。布

罗代尔（FernandBraudel）的积极参与密不可分。1946年布罗代

尔进入年鉴学派的核心领导层，成为《经济、社会、文明年鉴》的编辑之一，1956

年在费弗尔去世后成为该杂志的主编及高等实验研究院第六部主任。他对年鉴学派

的最大贡献是于1949年和1967年出版的《腓力二世和腓力二世时代的地中海世

界》和《15-18世纪的物质文明、经济和资本主义》两书。它成了年鉴学派总体史

的范本和经典之作，完成了年鉴学派的理论建构，提出了历史时段理论。虽然历史

时段理论奠定了年鉴学派总体史研究的理论基础，但是如果不当地运用该理论来分

析具体历史时，往往会走向另一个极端，忽视了人在历史中的作用，从而产生了所

谓的“历史粹化现象”，而与年鉴学派的宗旨总体史研究背道而驰。

正当年鉴学派处于鼎盛时期，50、60年代悄然兴起了现代化理论。第二次世

界大战以后，随着西欧殖民体系的土崩瓦解和亚、非、拉新兴民族国家的独立，从

50年代中期开始，西方学术界出现了一股研究这些新兴国家发展和现代化的热

潮。如经济学界出现了罗斯托的“经济成长阶段论”；在政治学界出现了阿尔蒙德

等的政治现代化模式，即政治现代化只有摸仿英国的参议院民主制和美国的总统民

主制；社会学界的帕森斯主张现代化就是西化。但是这些发展理论在60年代末、

70年代初受到了现实的强烈批判。在这一时期，世界范围内兴起了民族主义运动

的高潮，反帝、反殖、反霸成了该时期的主题。另一方面，一体化在部分地区出

现，国与国之间的联系日益加强。发展问题不再是某国的问题，而是带有世界性

的。与此相应，在学术领域出现了一股强有力的“反现代化理论”、“反西方化理

论”、“反欧洲中心主义”的思潮。美国学者伊曼纽尔。华勒斯坦（Immanuel

Wallerstein）就是在这样的社会和学术背景之下，提出了“世界体系理论”。他

认为60年代西方现代化理论将发展看作是发展中国家单独发展，以及把现代化理

论假定存在一个普遍的发展模式，具有很大的局限性和不可行性。因此，他将发展

中国家的发展问题纳入到了世界整体来作综合的考察和把握。

年鉴学派与世界体系理论学派虽然没有直接的师承关系，华勒斯坦也不是布罗

代尔的直系学生。但是，若仔细分析历史时段理论和世界体系理论，我们可以发现

两者在思想理论和分析方法上存在诸多共同之处，而且世界体系理论中许多概念直

接采鉴于历史时段理论。