证券公司资产托管协议.docx

《证券公司资产托管协议》

甲方（委托人/资产管理人）：

公司名称：__________________

法定代表人：__________________

注册地址：__________________

联系电话：__________________

乙方（托管人）：

公司名称：__________________

法定代表人：__________________

注册地址：__________________

联系电话：__________________

鉴于甲方拟开展[资产类别及业务概述]资产管理业务，需要委托专业的托管机构对资产进行托管，乙方具备相应的托管资质与能力，依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》及其他相关法律法规，甲乙双方经友好协商，就乙方为甲方提供资产托管服务事宜达成如下协议：

一、托管资产范围与账户管理

1.托管资产范围：甲方委托乙方托管的资产包括但不限于现金、银行存款、股票、债券、基金份额、金融衍生品及其他依法可投资的资产。具体资产明细以甲方交付托管时提供的资产清单为准，该清单应详细列示资产的种类、数量、金额、权属等信息。

2.账户开设：乙方应按照相关法律法规和监管要求，以甲方名义在[托管银行或其他指定机构]开设托管资产专用账户，包括但不限于资金账户、证券账户等。账户的开设、使用和管理应遵循专款专用、独立核算的原则，确保托管资产与甲方自有资产、其他客户资产相互分离，不受任何第三方的干预或挪用。甲方应协助乙方提供开户所需的资料与信息，并对所提供资料的真实性、准确性、完整性负责。

二、托管服务内容

1.资产保管：乙方负责妥善保管托管资产，确保资产的安全与完整。对托管资产进行定期盘点与核对，建立健全资产保管台账，详细记录资产的出入库情况、库存余额、变动明细等信息。在资产保管过程中，如发现资产存在异常情况，如被盗用、丢失、损坏或与账目不符等，应立即采取措施进行调查核实，并及时通知甲方。

2.资金清算与交割：乙方承担托管资产的资金清算与交割工作，包括但不限于与证券交易所、证券登记结算机构、交易对手方等进行资金的收付、结算与对账。根据甲方的投资指令，准确、及时地完成资金的划付与证券的交割，确保交易的顺利进行。在资金清算过程中，严格遵守国家法律法规、金融监管部门的规定以及行业结算惯例，防范资金清算风险，如资金透支、结算违约等。

3.会计核算与估值：乙方按照相关会计准则和甲方的要求，对托管资产进行独立的会计核算与估值。定期编制资产负债表、利润表、现金流量表等财务报表，如实反映托管资产的财务状况与经营成果。对托管资产中的证券投资品种，根据市场行情和估值模型进行每日估值，确保资产价值的准确计量。估值结果应及时通知甲方，并在甲方确认后作为资产核算与业绩评价的依据。

4.投资监督：乙方对甲方的投资行为进行监督，确保甲方的投资运作符合法律法规、合同约定以及监管要求。审核甲方的投资指令，检查投资指令的合规性、完整性与准确性，如投资品种是否在允许范围内、投资比例是否符合限制、交易价格是否合理等。若发现甲方的投资指令存在违规情况，乙方有权拒绝执行，并及时通知甲方进行纠正。同时，乙方定期向甲方提供投资监督报告，详细列示投资监督过程中发现的问题及处理情况。

5.信息披露与报告：乙方按照法律法规、监管要求以及合同约定，向甲方提供托管资产的相关信息披露与报告服务。定期编制托管报告，报告内容包括托管资产的基本情况、资产状况、投资组合、收益情况、风险状况、资金清算与交割情况、会计核算与估值结果等信息。报告周期为[具体周期，如每月、每季度、每年]，报告形式应为书面报告，并可根据甲方的要求进行电子文档传输或当面汇报。在发生重大事项时，如托管资产遭受重大损失、涉及重大诉讼或仲裁、监管部门对托管资产进行调查等，乙方应及时向甲方发出临时报告，详细说明事件的性质、原因、影响及处理进展情况。

三、双方权利与义务

（一）甲方权利与义务

1.权利

有权要求乙方按照本协议约定的托管服务内容、标准和时间要求，勤勉尽责地提供资产托管服务。对乙方的托管工作进行监督与检查，若发现乙方存在违反本协议约定或法律法规的行为，有权要求乙方及时纠正并承担相应责任。

根据资产管理业务的需要，向乙方发出合法、合规、完整的投资指令，乙方应按照指令要求进行资金清算与证券交割。在符合法律法规和合同约定的前提下，有权对托管资产的投资策略、资产配置等提出调整建议，乙方应予以协助并配合实施。

及时获取乙方提供的托管报告、财务报表、估值结果及其他与托管资产相关的信息，以便进行资产管理决策、业绩评价与信息披露。

2.义务

按照本协议约定，将托管资产足额交付至乙方指定的账户，并保证资