证券公司债券回售协议.docx

《证券公司债券回售协议》

甲方（发行人）：

公司名称：__________________

法定代表人：__________________

注册地址：__________________

联系电话：__________________

乙方（债券持有人）：

姓名/名称：__________________

身份证号码/统一社会信用代码：__________________

联系地址：__________________

联系电话：__________________

鉴于甲方发行的[债券名称]（债券代码：[具体代码]）已在[证券交易所名称]上市交易，根据债券募集说明书的约定，乙方有权在特定条件下要求甲方回售其所持有的债券。为明确双方在债券回售过程中的权利义务，甲乙双方依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》及其他相关法律法规和监管规定，经友好协商，达成如下协议：

一、回售债券基本信息

1.债券名称：[债券全称]

2.债券代码：[具体代码]

3.回售登记期：自[开始日期]起至[结束日期]止。乙方应在该登记期内按照本协议约定及相关规定向甲方或甲方指定的登记机构办理回售登记手续。

4.回售价格：人民币[X]元/张。该回售价格根据债券募集说明书及相关约定确定，包含债券本金及截至回售日应计未付的利息（如有）。

5.回售资金支付日：甲方应在[具体支付日期]将回售资金支付至乙方指定的银行账户。

二、回售条件与流程

1.回售条件：当满足以下条件之一时，乙方有权行使回售权：

债券存续期内，在[特定触发事件，如公司业绩未达到预期目标、发生重大资产重组等]发生后的[规定时间期限]内，乙方可要求回售债券。

根据债券募集说明书约定的其他回售条件成就时，例如市场利率大幅上升，导致债券价格低于一定阈值等情况。

2.回售流程：

乙方应在回售登记期内，通过[指定交易系统/向甲方或登记机构提交书面申请等方式]向甲方或甲方指定的登记机构办理回售登记手续，明确回售债券的数量等信息。

甲方或登记机构在收到乙方的回售登记申请后，应在[规定工作日]内进行确认，并向乙方反馈确认结果。如登记申请存在问题或不符合要求，应及时通知乙方补充或修正。

在回售资金支付日，甲方应按照本协议约定将回售资金足额支付至乙方指定的银行账户。乙方应确保所提供的银行账户信息准确无误，如因账户信息错误导致资金支付失败或延误，由乙方承担相应责任。

三、双方权利与义务

（一）甲方权利与义务

1.权利

有权要求乙方按照本协议约定及相关规定，在回售登记期内准确办理回售登记手续，提供真实、完整的信息。

对乙方回售申请的真实性、合规性进行审核，如发现乙方存在欺诈、违规等行为，有权拒绝其回售申请，并追究乙方的法律责任。

2.义务

按照债券募集说明书及本协议约定，在回售资金支付日按时足额向乙方支付回售资金。如因甲方原因导致回售资金支付延误或不足额，甲方应承担违约责任，按照未支付金额的[X]%向乙方支付违约金，并赔偿乙方因此遭受的损失，包括但不限于利息损失、资金占用成本、为维护自身权益而支付的合理费用（如律师费、诉讼费等）。

在回售登记期内及整个回售过程中，及时向乙方及市场披露与回售相关的信息，包括但不限于回售进展情况、回售资金准备情况等，确保信息透明、公开。

配合登记机构及相关中介机构完成回售相关的各项工作，如提供必要的文件、资料和协助等。

（二）乙方权利与义务

1.权利

在满足回售条件时，有权按照本协议约定的回售价格和流程，要求甲方回售其持有的债券，并获得相应的回售资金。

有权要求甲方按照本协议约定及相关规定，及时、准确地披露回售相关信息，以便乙方做出合理的决策。

2.义务

按照本协议约定及相关规定，在回售登记期内如实办理回售登记手续，提供准确的回售债券数量、账户信息等资料。如因乙方提供虚假信息或未按时办理回售登记手续导致回售失败或出现其他问题，乙方应承担相应责任，甲方有权拒绝其回售申请，且乙方应赔偿甲方因此遭受的损失，包括但不限于因处理回售事宜而产生的额外费用等。

自办理回售登记手续后至回售资金到账前，不得擅自转让或质押已登记回售的债券，否则由此产生的一切后果由乙方承担，甲方有权拒绝支付回售资金。

四、保密条款

1.甲乙双方应对在债券回售过程中知悉的对方商业秘密、未公开信息及其他敏感信息予以保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露或使用。本条款的保密期限为本协议生效之日起至协议终止后[X]年。

2.若一方违反本保密条款，应向对方赔偿因此造成的全部损失。但法律法规另有规定或监管机构要求披露的情况除外。

五、违约责任