证券公司债券赎回协议.docx

《证券公司债券赎回协议》

甲方（发行人，证券公司）：

名称：__________________

注册地址：__________________

法定代表人：__________________

联系电话：__________________

乙方（债券持有人）：

名称：__________________

注册地址：__________________

法定代表人：__________________

联系电话：__________________

鉴于甲方发行的[债券名称]（债券代码：[具体代码]）已满足赎回条件，根据《中华人民共和国民法典》《证券法》以及相关债券发行文件的规定，甲乙双方经友好协商，就债券赎回事宜达成如下协议：

一、赎回债券基本信息

1.债券名称：[债券名称]

2.债券代码：[具体代码]

3.发行规模：本次赎回债券的发行规模为人民币[X]元。

4.债券期限：原定债券期限为[X]年，自发行首日起计算，至本次赎回日已存续[X]年。

5.票面利率：债券票面利率为[X]%。

二、赎回条件及依据

1.根据债券募集说明书的约定，本次赎回条件为：[详细说明赎回条件，如在债券存续期内，若连续[X]个工作日中至少有[X]个工作日的收盘价不低于当期转股价格的[X]%时，甲方有权按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的债券]。现经甲方确认，该赎回条件已成就，甲方决定行使赎回权。

2.甲方将依据相关法律法规以及债券募集说明书的规定，按照本协议约定的赎回价格和赎回程序，赎回乙方持有的债券。

三、赎回价格及支付方式

1.赎回价格：本次债券赎回价格为债券面值人民币100元加上截至赎回日应计未付的利息。应计利息的计算方式为：以债券面值为基数，按照票面利率[X]%，自上一次付息日（[具体日期]）起至赎回日止，按照实际天数计算。经计算，本次债券赎回价格为人民币[X]元/张。

2.支付方式：甲方应在赎回日（[具体日期]）后的[X]个工作日内，将赎回款项支付至乙方在债券登记托管机构指定的资金账户。乙方应确保该账户信息的准确性和有效性，若因乙方账户信息错误导致赎回款项无法正常支付或延迟支付，甲方不承担责任，但应在发现问题后及时通知乙方进行更正。

四、债券赎回程序

1.甲方应在赎回条件成就后的[X]个工作日内，发布债券赎回公告，公告内容应包括赎回债券的名称、代码、赎回价格、赎回日、支付方式、债券登记托管机构等信息，并通知乙方。

2.乙方应在赎回公告规定的时间内（自公告日起至赎回日止），配合甲方和债券登记托管机构完成债券赎回的相关手续。乙方需确保在赎回日之前，其持有的债券不存在质押、冻结或其他限制转让的情形，以便顺利完成赎回。

3.债券登记托管机构在收到甲方支付的赎回款项后，应按照相关规定，将赎回款项划付至乙方指定的资金账户，并办理债券注销登记手续，将乙方持有的被赎回债券从其债券账户中予以注销。

五、双方权利与义务

（一）甲方权利与义务

1.权利

有权按照债券募集说明书约定的赎回条件，决定是否赎回债券，并在赎回条件成就时，按照本协议约定的赎回价格和程序，赎回乙方持有的债券。

要求乙方按照本协议约定的程序和要求，配合完成债券赎回手续，若乙方拒绝或未能及时配合，甲方有权采取法律措施要求乙方履行义务，并要求乙方承担由此给甲方造成的损失。

2.义务

按照本协议约定的时间和金额，向乙方支付赎回款项。若因甲方原因导致赎回款项支付延迟或出现错误，甲方应承担相应的违约责任，包括但不限于向乙方支付逾期利息、赔偿乙方因此遭受的损失等。

在赎回过程中，及时、准确地向乙方和债券登记托管机构提供相关信息和文件，确保赎回手续的顺利进行。

遵守法律法规和监管规定，在行使赎回权过程中，不得损害乙方的合法权益，不得从事任何违法违规的行为。

（二）乙方权利与义务

1.权利

有权按照本协议约定的赎回价格，获得甲方支付的赎回款项。

对甲方的赎回行为进行监督，若发现甲方存在违反法律法规、监管规定或本协议约定的行为，有权要求甲方及时纠正，并采取相应的措施维护自身权益，包括但不限于向监管部门举报、提起诉讼等。

2.义务

按照本协议约定的时间和程序，配合甲方和债券登记托管机构完成债券赎回手续。若因乙方原因导致赎回手续无法顺利进行或延迟进行，乙方应承担相应的责任，如赔偿甲方因此遭受的损失等。

在赎回日之前，确保其持有的债券不存在质押、冻结或其他限制转让的情形，以便顺利完成赎回。

六、违约责任

1.若甲方违反本协议约定，如未按时支付赎回款项、提供虚假信息、违反赎回程序等，甲方应承担违约责任。甲方应向乙方支付违约金人民币[X]元，若违约金不足以弥补