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证券公司债券上市协议.docx

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《证券公司债券上市协议》

甲方(发行人,证券公司):

名称:__________________

注册地址:__________________

法定代表人:__________________

联系电话:__________________

乙方(证券交易所):

名称:__________________

注册地址:__________________

法定代表人:__________________

联系电话:__________________

鉴于甲方发行的[债券名称](债券代码:[具体代码])符合乙方的上市条件,为明确双方在债券上市过程中的权利与义务,根据《中华人民共和国民法典》《证券法》以及乙方的相关上市规则等规定,甲乙双方经友好协商,达成如下协议:

一、债券上市基本信息

1.债券名称:[债券名称]

2.债券代码:[具体代码]

3.发行规模:本次债券发行总额为人民币[X]元。

4.债券期限:债券期限为[X]年,自发行首日起计算。

5.票面利率:债券票面利率为[X]%。

6.上市时间:甲方申请债券在乙方上市,乙方审核同意后,确定债券上市时间为[具体日期]。

二、双方权利与义务

(一)甲方权利与义务

1.权利

有权按照本协议约定,要求乙方为债券上市提供必要的服务和支持,包括但不限于安排债券上市交易的相关事宜、提供交易系统及技术支持等。

对乙方在债券上市审核及后续管理过程中的工作进行监督,若发现乙方存在违反法律法规、上市规则或本协议约定的行为,有权向乙方提出异议并要求乙方纠正。

在债券上市后,有权根据法律法规和债券募集说明书的约定,对债券的相关事宜进行管理,如债券的付息、还本、赎回、回售等操作。

2.义务

按照法律法规、监管要求以及乙方的上市规则,向乙方提交债券上市申请文件,包括但不限于债券募集说明书、发行公告、最近三年经审计的财务报告、法律意见书等,确保申请文件的真实、准确、完整、及时,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

在债券上市前,与乙方协商确定债券的上市交易方式、交易时间、交易单位等交易要素,并按照乙方的要求进行相关设置。

在债券上市后,严格遵守法律法规、监管规定和乙方的上市规则,履行信息披露义务,及时向乙方和投资者披露公司的重大事项、债券的相关信息,包括但不限于债券的付息、还本、赎回、回售等情况,以及公司的财务状况、经营成果、重大诉讼或仲裁等信息。

按照债券募集说明书约定的用途使用募集资金,不得擅自改变用途。若因特殊情况需要变更募集资金用途,必须按照法律法规和监管要求,履行相应的审批程序和信息披露义务,并获得债券持有人会议通过(如适用)。

按照本协议约定,向乙方支付债券上市相关费用,包括但不限于上市初费、上市年费等。费用的计算方式和支付时间按照乙方的规定执行,甲方应确保费用支付的及时性和准确性。

(二)乙方权利与义务

1.权利

有权按照本协议约定,对甲方提交的债券上市申请文件进行审核,若发现申请文件存在问题或不符合上市条件,有权要求甲方补充、修改或撤回申请。

根据法律法规、上市规则以及市场情况,制定债券上市的相关规则和制度,并要求甲方遵守。对甲方在债券上市过程中及上市后的行为进行监督,若发现甲方存在违反法律法规、上市规则或本协议约定的行为,有权采取相应的监管措施,包括但不限于责令改正、暂停或终止债券上市等。

按照本协议约定,向甲方收取债券上市相关费用,用于乙方的运营和市场管理等工作。

2.义务

在收到甲方完整的债券上市申请文件后,按照规定的审核程序和时间,对申请文件进行审核,并及时向甲方反馈审核结果。若审核通过,按照本协议约定的时间安排债券上市交易,并为债券上市交易提供必要的交易系统、技术支持和市场服务,确保债券交易的正常进行。

建立健全债券市场的信息披露平台和监管机制,对甲方的信息披露情况进行监督和管理,及时向投资者发布甲方披露的信息,维护市场的公平、公正、透明。

在债券上市后,协助甲方处理与债券交易相关的事务,如交易数据统计、异常交易监控等,并在甲方遇到问题或困难时,提供必要的指导和帮助。

三、信息披露

1.甲方应按照法律法规、监管要求以及乙方的上市规则,在债券上市前和上市后,通过乙方指定的信息披露平台及其他法定媒体,及时、准确、完整地披露债券的相关信息,包括但不限于债券募集说明书、发行公告、定期报告(如年度报告、中期报告)、临时报告(如重大事项公告、付息公告、还本公告等)。

2.乙方应建立信息披露审核机制,对甲方披露的信息进行审核,确保信息的真实性、准确性和合规性。若发现甲方披露的信息存在问题,应及时通知甲方进行更正或补充,并按

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