2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库(考点梳理).pdfVIP

2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识通关

提分题库(考点梳理)

单选题（共45题）

1、下列能够作为信用违约互换中参考信用工具的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

2、下面（）属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件。

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

3、国际债券的投资者主要有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

4、下列关于资产证券化的具体操作要求的说法，有误的是（）。

A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立

B.资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的市场

风险

C.承销商采用的销售方式可以采用包销或代销

D.资产支持证券发行完毕到挂牌上市交易后，资产证券化的工作并没有全部完

成

【答案】B

5、（2018年真题）下列哪些属于非证券金融市场（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

6、目前，我国的商品期货交易所包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】C

7、从市场层面衡量流动性风险的指标包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②④

【答案】A

8、证券市场中介机构，是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构，主要包

括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

9、以下关于公募基金的说法正确的有（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

【答案】B

10、（2018年真题）设某股票报价为人民币30元，该股票在2年内不发放任

何股利。若2年期期货报价为人民币35元，按5％年利率（复利计算）借入人

民币3000元资金，并购买100股该股票，同时卖出100股2年期期货，2年后

的盈利为人民币（）元。

A.157.5

B.192.5

C.307.5

D.500.0

【答案】B

11、直接融资的特点不包括以下（）。

A.直接性

B.分散性

C.融资信誉有较大的差异性

D.可逆性

【答案】D

12、中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章《证券期货投资者适当

性管理办法》，于2016年12月12日由（）发布，这是投资者保护领域的基

础性制度，其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。

A.国务院

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.原中国银监会

【答案】B

13、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列

（）条件的律师事务所从事证券法律业务。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

14、至（）年，在我国大陆证券市场上，证券发行和交易彻底实现了无纸

化。

A.2001

B.2000

C.1998

D.1990

【答案】C

15、以下关于价格优先的说法正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】C

16、证券市场投资者，是指（）的主体。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

17、一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的

（）

A.股票市场融资

B.债券市场融资

C.风险投资融资

D.商业信用融资

【答案】D

18、根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

19、股票最基本的特征是（）。

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.永久性

【答案】A

20、目前，凭证式国债发行采用()方式，记账式国债发行采用()方式。

A.行政分配公开招标

B