之基金法律法规职业道德与业务规范精选试题及答案一.pdfVIP

2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范精选试题及答案一

单选题（共40题）

1、（2017年真题）下列不属于基金公司投资者教育活动内容的是（）。

A.投资理念教育

B.权益保护教育

C.投资决策教育

D.资产配置教育

【答案】A

2、督察长监督检査公司内部风险控制情况；应当重点关注的事项包括（）。

A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及

业务操作流程

B.公司是否对各项业务制定和实施梠应的风险控制制度

C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度

D.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时是否存在虚假记载、误

导性陈述或者重大遗漏等问题

【答案】D

3、基金管理人应在开放式基金合同生效后每______个月结束之日起______日

内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上。（）

A.6；30

B.3；45

C.3；30

D.6；45

【答案】D

4、（2017年真题）下列关于金融机构的作用的说法中，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

5、（2016年真题）以下选项中，不属于证监会依法履行职责的是（）。

A.制定基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权

B.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理，查处违

法行为并公告

C.指导和管理基金业协会的活动

D.监督检查基金信息的披露情况

【答案】C

6、公司型基金章程应当具备的条款不包括（）。

A.入股、退股及转让

B.利润分配及亏损分担

C.收益保证

D.份额信息备份

【答案】C

7、下列不属于《基金中基金指引》规范的内容范围的是（）。

A.明确FOF的定义

B.强化集中投资，防范风险

C.减少双重收费

D.强化FOF信息披露

【答案】B

8、（2021年真题）A基金持有的一只债券的发行人违约，基金管理人在该基金

年度报告中披露其代表基金起诉并获得赔偿，但事实上法院尚未就该案做出判

决。基金管理人上述行为涉嫌（）等信息披露违法行为。

A.承诺效应

B.虚假记载

C.重大遗漏

D.误导性陈述

【答案】B

9、关于基金和银行储蓄存款的性质，以下表述错误的是（）。

A.银行储蓄存款是一种信用凭证

B.银行对存款者负有法定的保本付息责任

C.基金管理人需要承担基金投资损失的风险

D.基金是一种受益凭证

【答案】C

10、管理人报告披露内容不包括（）。

A.基金业绩评级

B.基金经理工作报告

C.遵规守信情况说明

D.基金经理简介

【答案】A

11、（）是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照

一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金帐户的行为。

A.开放式基金份额的转换

B.开放式基金的非交易过户

C.开放式基金份额转托管

D.开放式基金份额冻结

【答案】B

12、（2020年真题）某基金公司公开发售一只非发起式开放式基金:基金份额

面值为1元，募集期为2018年5月6日至5月29日，合同生效日为2018年6

月1日。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

13、基金反映的是一种（）关系。

A.所有权

B.债券债务

C.信托

D.委托代理

【答案】C

14、关于公募基金管理公司主要股东的条件，以下描述正确的是（）。

A.最近1年没有违法记录

B.主要股东为自然人的，个人金融资产不得低于1000万元人民币

C.主要股东为法人或者其他组织的，净资产不得低于2亿元人民币

D.主要股东持有基金管理公司股权比例不得低于30%

【答案】C

15、下列关于管理层的合规责任，说法错误的是（）.

A.公平对待所有股东

B.对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会及相关派出机

构报告

C.不得将其经营管理权让渡给股东