东方稳健回报债券型证券投资基金托管协议(doc 43页).pdfVIP

东方稳健回报债券型证券投资基金

托管协议(doc43页)

部门：xxx

时间：xxx

整理范文，仅供参考，可下载自行编辑

东方稳健回报债券型证券投资基金

托管协议

基金管理人：东方基金管理有限责任公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

二零零八年十一月

目录

一、基金托管协议当事人1

二、基金托管协议的依据、目的和原则3

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查4

四、基金管理人对基金托管人的业务核查8

五、基金财产的保管9

六、指令的发送、确认及执行12

七、交易及清算交收安排15

八、基金资产净值计算和会计核算19

九、基金收益分配24

十、基金信息披露25

十一、基金费用27

十二、基金份额持有人名册的保管29

十三、基金有关文件档案的保存30

十四、基金管理人和基金托管人的更换31

十五、禁止行为33

十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算34

十七、违约责任36

十八、争议解决方式37

十九、托管协议的效力38

二十、其他事项39

二十一、托管协议的签订40

鉴于东方基金管理有限责任公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任

公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行东方稳健回

报债券型证券投资基金；

鉴于中国建设银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按

照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于东方基金管理有限责任公司拟担任东方稳健回报债券型证券投资基金的基金管理

人，中国建设银行股份有限公司拟担任东方稳健回报债券型证券投资基金的基金托管人；

为明确东方稳健回报债券型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务

关系，特制订本托管协议；

除非另有约定，《东方稳健回报债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合

同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并

依其条款解释。

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：东方基金管理有限责任公司

注册地址：西城区金融大街28号盈泰商务中心2号楼16层

办公地址：西城区金融大街28号盈泰商务中心2号楼16层

邮政编码：100140

法定代表人：李维雄

成立日期：2004年6月11日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【2004】80号

组织形式：有限责任公司

注册资本：1亿元

存续期间：50年

经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。

（二）基金托管人

名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

邮政编码：100032

法定代表人：郭树清

成立日期：2004年09月17日

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币

存续期间：持续经营

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据

承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债

券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理

收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的

其他业务。

二、基金托管协议的依据、目的和原则

（一）订立托管协议的依据

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等有关法律

法规、基金合同及其他有关规定