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上市公司并购重组法律法规汇编

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上市公司并购重组法律法规汇编

目录

1、重大资产重组管理办法及相关规定

1.1关于修改上市公司重大资产重组与配套融资相关规定的决定

1.2上市公司重大资产重组管理办法

1.3关于破产重整上市公司重大资产重组股份发行定价的补充规定

1.4关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定

2、收购管理办法及相关规定

2.1关于修改《上市公司收购管理办法》第六十二条及第六十三条的决定29

2.2上市公司收购管理办法（2012年修订）.

3、证券期货法律适用意见

3.1证券期货法律适用意见第5号《上市公司证券发行管理办法》第三十九条“违规对

外提供担保且尚未解除”的理解和适用.

3.2证券期货法律适用意见第7号《上市公司收购管理办法》第六十二条有关上市公

司严重财务困难的适用意见

3.3证券期货法律适用意见第8号《上市公司收购管理办法》第六十三条有关要约豁

免申请的条款发生竞合时的适用意见

3.4《证券期货法律适用意见第9号上市公司收购管理办法》第七十四条有关通过集

中竞价交易方式增持上市公司股份的收购完成时点认定的适用意见

3.5证券期货法律适用意见第10号《上市公司重大资产重组管理办法》第三条有关拟

购买资产存在资金占用问题的适用意见

3.6证券期货法律适用意见第11号《上市公司重大资产重组管理办法》第十二条上市

公司在12个月内连续购买、出售同一或者相关资产的有关比例计算的适用意见64

3.7证券期货法律适用意见第12号《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条、第

四十三条的适用意见

3.8证券期货法律适用意见第4号《上市公司收购管理办法》第六十二条及《上市公

司重大资产重组管理办法》第四十三条有关限制股份转让的适用意见

4、上市公司监管指引

4.1上市公司监管指引第1号《上市公司实施重大资产重组后存在未弥补亏损情形的

监管要求》

4.2上市公司监管指引第4号《上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上

市公司承诺及履行》

5、上市部关于重大资产重组常见问题解答

5.1上市公司进行重大资产重组的具体流程？应履行哪些程序？

5.2股权激励计划草案的备案程序？备案时所需提交的材料？

5.3请介绍并购重组审核委员会的审核事项及相关规定？

5.4请介绍并购重组审核委员会的工作职责及相关规定？

5.5请介绍并购重组审核委员会的工作流程及相关规定?.

5.6投资者在股份减持行为中是否适用一致行动人的定义，是否需合并计算相关股

份？

5.7如何计算一致行动人拥有的权益？

5.8自然人与其配偶、兄弟姐妹等近亲属是否为一致行动人？

5.9上市公司在涉及珠宝类相关资产的交易活动中，是否需要聘请专门的评估机构进

行评估？对评估机构有何特殊要求？

5.10并购重组行政许可申请的受理应具备什么条件？

5.11BVI公司对A股上市公司进行战略投资应注意什么？

5.12对并购重组中相关人员二级市场交易情况的自查报告有什么要求？75

5.13上市公司计算是否构成重大资产重组时，其净资产额是否包括少数股东权益？76

5.14在涉及上市公司收购的相关法律法规中，有哪些关于应当提供财务报告、评估报

告或估值报告的规定？

5.15在涉及上市公司重大资产重组的相关规范中，对财务报告、评估报告的有效期有

什么要求？

5.16在涉及上市公司重大资产重组的相关法律法规中，有哪些关于应当提供财务报告

及备考财务报告的规定？

5.17在涉及上市公司重大资产重组的相关法律法规中，有哪些关于应当进行资产评估

并提供资产评估报告的规定？

5.18在涉及上市公司重大资产重组的相关法律法