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银行履职回避自查报告

【篇一：高管人员防范合规风险履职自查报告】

高管人员防范合规风险履职自查报告

尊敬的行领导、考核小组领导：

自州分行开展“支行高管人员防范合规风险履职监察工作”活

动以来，本人作为xx支行的行长，对此工作高度重视，始终将此项

工作作为支行各项工作的重中之重，同时秉着有则改之无则加勉的

心态，结合自身平时的工作情况，认真的做了自查自纠，自查结果

平时工作均为合规操作。

一、合规履职情况

回顾过去的九个月里，以本人为中心的支行领导班子首先认真学

习合规文化建设的相关文件，深刻领会开展合规文化建设的重大意

义。充分认识到开展合规文化建设是我们支行生存、发展的内在迫

切需要。同时，从本人做起，身体力行，亲力亲为，起到了模范表

率作用。本人不但是合规文化建设的管理者，更是践行者。

对支行高管人员“是否存在授意或指使员工违规办理业务行

为，是否存在超越权限或范围办理业务行为，是否存在滥用职权决

策或授意、强迫员工实施违规贷款行为，是否存在违反规定办理借

新还旧及处置不良贷款行为，是否存在违规办理存取款、资金划

拨、开销户、扣划存款等业务行为，以及是否存在其他严重违规行

为”进行全面监察,经过自查本人及高管没有以上违规行为。

二、开展合规环境建设方面

本人带领全行，加强学习，不断提高思想认识，增强了自觉执行

党风廉政规定的自觉性。在努力做好本职工作同时，我能够同其他

部室负责人团结一致，密切配合，勤奋工作。按照上级党风廉政建

设的要求，对照各项规定：(1)、没有收受过任何单位和个人的现

金、有价证券、支付凭证等；(2)、没有到任何单位和企业报销过属

于自己支付的费用；(3)、没有违背“十个严禁”、“三个不准”的

规定；(4)、没有拖欠公款、将公款借给亲友或违规到金融机构贷款

的行为；(5)、保持了艰苦朴素，没有奢侈浪费和到过高档娱乐场地

消费活动。

三、员工合规教育方面

邮储银行轮台县支行组织全行对监察要点进行了学习宣贯，并

完成支行自查工作。在州分行的大力支持下,考核采取员工评价和工

作组评价相结合的方式，综合评定支行高管人员防范合规风险履职

工作的等级。邮储银行轮台县支行以增强高管人员合规意识为切入

点，突出“四个加强”，增强“四种意识”，不断提高合规经营水

平，为各项业务稳健发展提供了有效保障，即：

一、加强培训教育，增强合规意识。强化学习，传达贯彻州分

行相关会议精神，引导教育员工强化合规经营意识。采取集中学、

分散学、岗位交流学、互动式讨论学等形式，把内控管理制度办

法、金融职业道德规范、法律法规以及各种案例作为学习培训内

容，重点提高员工对基本制度的熟悉程度。

二、加强对管理层的管理，增强表率意识。县支行把支行行

长、信贷主管和会计主管作为合规管理的重点。一是全面落实责任，

逐级明确管理层责任，层层签订责任状，建立一级抓一级、层层抓

落实的风险防范责任体系。二是全面实施一线工作法。支行行坚持

每月召开会议将风险作为专题议程，调研和检查内控执行情况。三

是强化工作纪律。把支行班子成员监控由“八小时之内”延伸到

“八小时之外”，各部门负责人手机保持24小时畅通，严格请销假

制度，以身作则，做出表率。

三、加强风险排查力度，增强发展意识。轮台县支行将高管人

员作为重点，对全行员工进行了风险排查。一是强化员工行为排

查。按照总行”三个规定“的要求，认真开展员工行为监督考核和

不良行为排查活动。对职工、家属及关系人贷款情况集中调查，逐

笔建立台账，因户制宜，分类管理。二是实施定期风险点排查制

度。行领导牵头，按月组织支行、部室人员进行风险点座谈，通过

各层面的查找和讨论，随时掌握操作性风险点。一旦发现问题，提

前采取措施加以防范，把风险点消灭在萌芽状态。三是建立内部曝

光制度。通过定期不定期调阅监控录像，对出现的各类违规操作问

题进行剖析曝光，警示员工尽责履职、合规操作。同时，建立举报

制度，对违规违纪责任人和管理人员一经查实，严肃处理；对坚持

规章制度、勇于举报的员工给予重奖，营造遵章守纪、违规必究的

良好氛围。

四、加强宣传引导，增强责任意识。一是加强合规宣传，通过

向全体员工发出合规倡议、发放监督联系卡等形式，使员工了解个

人操作中的职责边界和风险点，杜绝违规行为。二是定期组织开展

合规风险大讨论活动，让广大员工结合各自岗位职责，对合规文化

创建、合规氛围营造等提出合理