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风险评估工作解读(doc8页)

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为全面落实集团的全面风险管理工作，我认为我司应开展如下工

作：

一、确定全面风险管理组织机构。由哪个部门负责此工作的组织实

施，哪些部门需要参加是开展全面风险管理的前提。确定参加风险

评估的人员。

二、收集整理公司内外部风险信息，确定风险辨识框架和风险评估

标准；

1、关于公司风险管理初始信息的收集可以从如下几方面入手：

初始信息分类风险管理初始信息相关资料内容

1）战略类风险▪公司相关的国内外宏观经济政策以及经济运行情况；

管理初始信息

▪国家产业政策，包括公司在货运代理、仓储等相关行业的国家法规

和政策；

▪公司发展战略滚动评估相关资料，公司与主要下属单位2008-

2009年的工作总结；

▪公司主要客户、合作伙伴、供应商及竞争对手的相关情况；

▪节能减排等新政策、标准、技术的推广，对公司战略发展的影响及

应对情况；

▪公司与战略类风险相关的管控制度及措施，包括资产管理、建设项

目投资、融资管理、衍生品交易的相关管理制度等；

▪属于战略类风险管理的其他相关信息。

2）财务类风险▪公司2008-2009年财务报告年报；

管理初始信息

▪相关行业会计政策变动对财务管理方面的影响；

▪与主要竞争对手在主要指标的对比分析，以及公司目前的管理现状

等；

▪公司在财务管理方面的主要内部控制制度；

▪属于财务类风险管理的其他相关信息。

3）市场类风险▪公司各项主营业务（货运代理、仓储等）的市场价格及供需变化情

管理初始信息

况和趋势分析；

▪主要客户、主要供应商的信用情况，大客户的市场满意度变化情

况；

▪竞争者和潜在竞争者的市场占有率及市场份额情况，竞争者和潜在

竞争者所采取的主要市场策略；

▪影响市场价格波动的外部因素。

▪属于市场类风险管理的其他相关信息。

4）运营类风险▪公司在货运代理、仓储等核心业务领域组织架构和管理职能职责情

管理初始信息

况；

▪内部经营控制主要业务制度和流程；

▪公司的内部信息沟通机制及执行情况；

▪公司内部审计监督制度及执行情况；

▪主要经营管理领域的人才队伍建设情况，后备干部管理情况，培训

及轮岗情况；

▪公司在生产安全等领域的安全生产责任制落实情况、管理制度、管

理状况及曾经发生事故的流程和环节；

▪公司对现有业务流程和信息系统操作运行情况的监管、运行评价及

持续改进能力；

▪属于运营类风险管理的其他相关信息。

5）法律类风险▪公司相关的法律法规和政策、员工道德诚信遵守的情况、合同管理

管理初始信息

和知识产权管理的情况等；

▪近三年公司各层面重大违规违纪情况；

▪公司法制工作规划；

▪与公司主营业务密切相关的国内外法律法规变化情况；

▪近一